篇一：以下情况应进行专项安全风险辨识评估
风险辨识评估及风险管控要求
一、风险辨识评估
风险点划分原则
（1）设施、部位、场所、区域
应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。
（2）操作及作业活动
应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
危险源及其风险类型辨识
应在资料收集的基础上划分范围和对象，辨识危险源，分析和确定可能发生事故类别，就是通常所说的风险类别。
一种危险源可能有一种或多种风险。例如一氧化碳气体同时具有火灾、爆炸、中毒三种风险。
不同地方的多个危险源可能具有相同种类风险。例如不同地方、不同型号的电动机都有触电和机械伤害的风险。
为方便风险辨识，企业可根据实际情况按照生产功能明确、管理责任和空间界限清晰的原则，将本单位分解为若干个相对独立的单元，划分出辨识范围和对象。
风险辨识应从周边环境、自然条件、生产系统等方面查找本单位生产经营过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，确定危险有害因素存在的部位、存在方式并予以准确描述。常见能量源、能量载体及事故类型见下表1。
表1常见的能量源、能量载体及事故类型
序号
111213141516111事故（风险）类型
物体打击
车辆伤害
机械伤害
起重伤害
触电
灼烫
淹溺
火灾
高处坠落
坍塌
冒顶片帮
透水
放炮
火药爆炸
瓦斯爆炸
锅炉爆炸
容器爆炸
其他爆炸
中毒和窒息
能量源
产生物体落下、抛出、破裂、飞散的设备、场所、操作
能量载体
落下、抛出、破裂、飞散的物体
机械的运动部分、人体
被吊起的重物
带电体、高跨步电压区域
高温物体、高温物质
水
火焰、烟气
人体
边坡土（岩）体、物料、建筑物、构筑物、载荷
顶板、两帮围岩
蒸汽
内容物
有毒有害物质
射线；人群；职业危害因素场所；建筑物、构筑物、人体
车辆、使车辆移动的牵引设备、坡道
运动的车辆
机械的驱动装置
起重、提升机械
电源装置
热源设备、加强设备、炉、灶、发热体
江、河、湖、海、池塘、洪水、储水容器
可燃物
高差大的场所、人员借以升降的设备、装置
土石方工程的边坡、料堆、料仓、建筑物、构筑物
矿山采掘空间的围岩体
地下水、地表水
炸药
炸药
瓦斯
锅炉
压力容器
可燃性气体、蒸汽和粉尘
产生、储存、聚积有毒有害物质的装置、容器、场所
放射性物质；踩踏；职业危害因素；雷电
2其他伤害
生产系统的风险辨识应覆盖企业地上和地下以及承包商占用的场所和区域的所有作业环境、设备设施、生产工艺、作业人员及作业活动，充分考虑设备设施正常运行状态、超载运行状态、紧急停止状态、维修维护状态下的危险有害因素；充分考虑地理环境变化、地质条件变化、气象条件变化形成的危险有害因素，分析风险危害出现的条件和可能发生的事故或者故障类型。
风险辨识重点应考虑以下四个方面：
（1）能量的种类和危险物质的危险性质；
（2）能量或危险物质的能量；
（3）能量或危险物质意外释放的强度；
（4）意外释放的能量或危险物质的影响范围。
针对辨识出的危险源，对照安全管理法规、技术规范、事故案例、未遂事件等辨识人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等事故原因。常见的事故原因即隐患见下表2。
表2常见隐患（事故原因）描述
序号
隐患类别
隐患（事故原因）描述
（1）操作错误，忽视安全，忽视警告；
（2）造成安全装置失效；
（3）使用不安全设备；
（4）手代替工具操作；
（5）物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当；
（6）冒险进入危险场所；
（7）攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊人的不安1钩）
全行为
（8）在起吊物下作业、停留；
（9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；
（10）有分散注意力行为；
（11）在必须使用个人防护用品用具作业或场合中，忽视其使用；
（12）不安全装束；
（13）对易燃、易爆等危险物品处理错误；
序号
隐患类别
隐患（事故原因）描述
（14）作业前联系确认不到位；
（15）其他。
（1）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；
（2）设备、设施、工具、附件有缺陷；
（3）设备或工具布局问题；
物的不安2（4）个人防护用品用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼全状态
吸器官防护用品、听力防护用品、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；
（5）其他。
（1）照明光线不良；
（2）通风不良；
（3）作业场所狭窄；
（4）作业场地杂乱；
（5）交通线路的配置不安全；
不良环境
（6）操作工序设计或配置不安全；
（7）地面滑；
（8）贮存方法不安全；
（9）环境温度、湿度不当；
（10）其他。
（1）技术和设计上有缺陷；
（2）教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识；
（3）劳动组织不合理；
管理缺陷
（4）对现场工作缺乏检查或指导错误；
（5）没有安全操作规程或不健全；
（6）没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患整改不力；
（7）其他。
（1）人的不安全行为应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。
（2）物的不安全状态应考虑正常、异常、紧急三种状态。
（3）不良环境应考虑内部环境和外部环境。
（4）管理缺陷应考虑与法律法规的符合性、自身管理需要及更新情况。
风险（危险程度、危险度）评估方法
（1）作业活动危险源及其风险（危险程度、危险度）应采用作业危害分析法（JHA）等方法进行评估，分析步骤和要求参见附件1。
（2）设备设施危险源及其风险可采用安全检查表分析法（SCL）等方法进行评估，分析步骤和要求参见附件2。
（3）对于复杂的工艺企业可委托专业安全技术服务机构采用危险与可操作性分析法（HAZOP）等方法进行评估。
发生事故后危险源及其风险的重新辨识评估
在以往的经验和科学推断得知，从已发生的事故中，尤其是轻微事故、未遂事故中获取的危险源信息对安全管理工作来说非常重要。根据海因里希法则，如果在发生未遂事故或轻微事故后，能够及时找到根本原因，消除事故隐患，就可以避免严重事故的发生。从另一个角度来说，从未遂事故等轻微事故中发现危险源是对我们进行事前危险源辨识、风险评估的有效补充。因为危险源是动态变化的，不是静止不变的。因此，企业应当明确事故定义、事故报告流程，并对员工充分培训，确保员工能及时报告未遂事故等轻微事故，作为危险源获取的一个重要途径。企业以此作为切入点，发现新的危险源，对其进行重新风险辨识和评估，并采取有效措施消除事故隐患，达到最终事故预防的目的。
重大危险源辨识
严格按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安监总局40号令）和《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）要求，针对重大危险源开展辨识评估,企业不具备重大危险源安全评估能力
时应聘请专家团队与公司技术管理人员对现有控制措施进行可靠性评估，分析存在问题，制定安全管控措施和应急处置措施。
企业应建立重大危险源档案，设置重大危险源监控系统，并按照有关规定向所在地的安全监管部门和有关管理部门备案。
重大危险源管理流程图，见图2。
重大危险
源辨识
重大危险源评估
培训、演练
维修、变更
审核
管理风险
巡检、监控
检测、监测
变更管理
管理风险
报备、程序
规程、预案
图2重大危险源管理流程
通过多种方法辨识，彻底掌握生产活动中的危害因素底数，做到系统、全面、无遗漏，并形成岗位风险辨识管控清单，每年进行定期更新完善，实现危险源的动态识别。岗位人员
管理人员
质量保证
可靠性维护
检测、检查
管理系统
风险分析评估
风险分析是根据危险源可能诱发的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险的大小和等级的过程。
在危险源辨识的基础上，对危险源进行风险分析，确定事故发生的可能性和严重程度。
行业已经建立风险分析标准或方法的，按其执行。未建立风险分析标准和方法的，可选用适用的风险分析方法，本实施指导手册推荐两种常用方法对已经辨识定性的危害因素进行定量风险分析，判定风险等级：一是风险矩阵法（LS），具体参见附件3；二是作业条件危险性分析法（LEC），具体参见附件4。鼓励企业结合实际采用多种风险评估方法。
风险分级及四色标注
根据风险分析结果，确定危险源可导致不同事故类型的风险等级。风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。所选用风险评估方法的风险等级划分结果应合理对应到重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。
按照生产功能、空间界限相对独立的原则将全部作业场所网格化。将各网格风险等级在厂区平面布置图中利用“红橙黄蓝”四色进行标注，形成厂区风险分级四色平面分布图（见图3企业风险分级四色平面分布图示例）。当风险标注位置重叠时，应用风险管控清单予以说明。如技术可行，企业可用空间立体布置图进行标示。
对动火作业、受限空间作业、临时用电、高处作业、吊装作业、断路作业、动土作业、盲板抽堵作业、危险品运输等作业活动难以在平面布置图中标示的风险，应利用风险评估方法，计算岗位风险值，采取柱状图绘制企业岗位作业风险比较图（图4企业岗位作业风险比较图示例）。
风险告知
企业应建立完善风险公告制度，并针对辨识评估出的风险，加强风险教育和技能培训，确保所有管理者和员工都掌握风险的基本情况及防范、应急措施。
（1）企业区域风险分级四色（红橙黄蓝）平面分布图
企业应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将作业场所、生产设施等区域存在的不同等级风险标示在总平面布置图或地理坐标图中，并设置在企业醒目位置，向本单位从业人员或外来人员公示企业风险分布情况。
（2）企业岗位作业风险比较四色（红橙黄蓝）图
对于难以在风险分级四色（红橙黄蓝）平面分布图、地理坐标图中表示标注风险等级的作业活动、生产工序、关键任务（如：动火作业、有限空间作业、危险物品运输等）应利用风险评估方法，计算作业岗位风险值，按照风险等级从高到低的顺序采用柱状图表示出来。企业应在醒目位置或作业车间等将作业风险比较图对员工进行公告。
（3）岗位风险管控应知应会卡
企业应在有风险的工作岗位设置岗位风险管控应知应会卡，告知从业人员本岗位存在的主要危险、有害因素、后果、风险管控措施等信息。
（4）岗位事故应急处置卡
企业应在有风险的工作岗位设置岗位事故应急处置卡，告知从业人员本岗位可能发生的事故、应急处置措施、应急电话等信息。
（5）重大风险告知栏
企业应在有重大风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大风险告知栏，标明危险源名称、风险等级、危害有害因素、后果、风险管控措施、应急处置措施、应急电话等信息。
二、风险分级管控
风险分级管控原则
风险分级管控应遵循以下原则：
（1）风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。
如：一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体管控，班组、岗位负责责任范围内的危险源管控；三级风险点可由车间级监管，班组、车间管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。
（2）分类、分级、分层、分专业，逐一明确企业、车间、班组和岗位的管控重点、管控责任和管控措施。
（3）重大风险应由企业级组织进行专项管控。
（4）风险控制资源投入如安全专项资金、升级改造、监测监控等应根据风险等级确定优先等级。
（5）按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序控制。
企业应建立风险分级管控制度，制定工作方案，分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责和管控清单，确保风险分级管控各项措施落实到位。
企业应结合风险特点和安全生产法律、法规、规章、标准、规程的规定制定风险控制措施，包括以下方面的内容：
——工程技术；
——安全管理；
——人员培训；
——个体防护；
——应急处置。
风险管控
（1）一般风险管控
企业应建立《岗位风险辨识管控清单》，清单的主要项目包括风险点、所在位置或设备号、潜在事故类型、风险等级、预警色、管控措施、责任部门、责任人等，清单表格样式见（表3岗位风险辨识管控清单）。
企业要高度关注运营情况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保风险始终处于受控范围内。
风险评估结果为低风险时，维持现有管控措施，对执行情况进行审核。风险评估结果为一般风险时，对现有控制措施的充分性进行评估，检查并确认控制程序和措施已经落实，需要时可增加控制措施。
风险评估结果为重大风险和较大风险时，应明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取针对性安全措施，并制定应急措施。
（2）重大风险管控
对重大风险、重大危险源应加强监控，必须制定重大风险管控措施。重大风险管控措施应至少包括以下内容：
——建立完善安全管理规章制度和安全操作规程，并采取有效措施保证其得到执行。
——建立健全安全监测监控体系并保证其有效性和可靠性。
——明确关键装置、重点部位的责任人或者责任机构，并定期对安全生产状况进行检查，及时消除事故隐患。
——存在风险的工作场所和岗位，设置明显的告知牌及警示标志。
——以岗位风险及防控措施、应急处置方法为重点，强化员工风险教育和技能培训。
篇二：以下情况应进行专项安全风险辨识评估
员
工
培
训
记
录
一、教学目标
通过培训，进一步提升工人安全风险辨识，加强管控措施，提高职工的安全意识，使
职工能够很好地履行岗位职责，促进煤矿安全培训工作不断完善和提高。
二、课时安排
培训时间：8月4日
下午
培训地点：炭山煤矿职工会议室
培训人:王德华、刘仁仕、尹小平
备
注：
三、授课内容
一、矿井瓦斯安全风险评估及管控措施
1.事故原因
（1）通风系统不合理、不完善、设施破坏、风流短路造成巷道无风、微风引起瓦斯事故；
（2）无计划停风和停电、局部通风机停止运转、风筒断开或严重漏风导致瓦斯事故；
（3）局部通风机出现循环风造成瓦斯事故；
（4）采掘工作面风量不足导致瓦斯事故；
（5）采掘工作面断层区域瓦斯涌出异常导致瓦斯事故；
（6）巷道支架背后空间及高冒区等地点易积聚瓦斯；
（7）采煤工作面上隅角管理不到位，瓦斯检查不到位（空班、漏检和假检）；
（8）盲巷不及时密闭等情况时，一旦遇到足够引爆瓦斯的火源，完全可
能引发瓦斯事故；
2.事故危害
（1）瓦斯事故轻则引起瓦斯超限影响安全生产，重则造成瓦斯窒息伤人、瓦斯爆炸等重大安全风险。
（2）瓦斯事故的危害。
（1）瓦斯爆炸时产生的瞬时温度在1850℃～2650℃之间，不仅会烧伤人员、烧坏设备、财产损失等，还可能引起火灾。
（2）瓦斯爆炸产生的高温，会使气体突然膨胀而引起空气压力的骤然增大，再加上爆炸波的叠加作用或瓦斯连续爆炸，爆炸产生的冲击压力会越来越高。在高温高压的作用下，瓦斯爆炸产生正向冲击和反向冲击，可能引起火灾和二次爆炸。
（3）瓦斯爆炸后，产生大量的有毒有害气体，尤其是爆炸后产生的高浓度一氧化碳直接导致井下人员伤亡。
（4）瓦斯爆炸可能引发煤尘爆炸事故。
3.事故原因分析
发生瓦斯事故必须同时具备三个条件：
（1）瓦斯浓度达到爆炸界限5％～16％；
（2）氧气浓度不低于12％；
（3）有650℃～750℃的引爆火源存在。
在这三个条件中，氧气无法进行控制，所以瓦斯事故发生的原因提取为：瓦斯积聚达到爆炸界限，遇到引爆火源产生剧烈的化学反应。
4.管控措施
1.防止瓦斯超限的管控措施
（1）优化矿井通风系统，力求通风系统、通风网络简单，消灭不符合《煤矿安全规程》要求的扩散通风和采空区通风。如布置独立通风有困难，可实施一次串联通风，但必须制定有关串联通风的安全技术措施，报总工程师批准，并严格执行。
（2）采掘工作面必须有足够的风量，做到风筒接口严密不漏风、双反压边等标准符合要求，风筒距掘进工作面的距离符合《作业规程》规定，密闭和风门严格按标准施工，做到密闭不漏风、风门能自动关闭，风门安装有闭锁装置。
（3）提高矿井的有效风量，保证井下各巷道、采掘工作面、硐室风量满足安全生产要求。
（4）巷道贯通前要制定安全技术措施，完善通风设施，检查贯通地点的通风及瓦斯情况，并设好警戒。
（5）贯通后要及时调整通风系统，防止风流短路，各用风地点风量分配合理，无串联通风、循环风、采空区通风。
2.主要通风机管控措施
（1）机运队加强对主要通风机的维修、保养和管理，确保主通风机连续运转，主风机停止运转时，备用风机必须能在10min内开动。
（2）加强主要通风机装置及反风设施的管理。机运队每月至少检查一次主要通风机装置；机电运输部和机运队防爆门每6个月和反风设施每季度应至少检查一次，发现问题向公司总工程师、机电副总经理和机电副总汇报并立即处理，每次检查都要有详细记录，包括各种设备设施的状态、检查人员、隐患问题处理情况等，并存档备查。
（3）主要通风机司机要经常检查风机的运行情况，每小时记录一次运行
参数，发现异常，立即向矿调度室汇报。
（4）主要通风机改变工况或者调换主要通风机时，必须报请机电副总经理和总工程师批准。
（5）主要通风机因检修、停电或其他原因停止运转时，必须制定停风措施或者采取主要通风机停风专项应急预案。
（6）工作面施工前，局部通风机必须实现“双风机、双电源”，确保开停监测、自动切换、风电闭锁和瓦斯电闭锁功能正常。
（7）局部通风机必须实现三专:专用变压器、专用开关、专用电缆，正常工作的局部通风机和备用局部通风机的电源必须取自同时带电的不同母线段的相互独立的电源。当正常工作的局部通风机故障时，备用局部通风机正常工作。
（8）局部通风机必须指定专人管理，负责风机的维护和供电线路的检查，保证风机连续运转，并且在检查后要填写局部通风机管理牌板。牌板上必须填写清楚风机型号、功率、安装时间、检查时间、供风地点名称、供风地点风量、风筒长度、检查人员等。
（9）局部通风机安设地点风量必须大于风机吸风口风量加安设地点满足巷道最低风速所需风量之和。
（10）局部通风机及其启动装置必须安设在进风巷道中，地点距回风口大于10m的新鲜风流中。采用串联通风的局部机必须符合《煤矿安全规程》的规定，必须在进入被串联工作面的巷道中安设甲烷传感器且风流中甲烷和二氧化碳浓度都不得超过0.5%。
（11）局部通风机风筒出口距离碛头距离不得大于规程规定的距离且安排专人进行维护。
3.瓦斯管理管控措施
（1）完善瓦斯检查制度。瓦斯检查员要严格按照矿井瓦斯巡回检查路线、时间、地点、内容以及检查次数进行瓦斯检查，瓦斯检查员严格执行井下交接班制度和瓦斯检查原始记录、瓦斯牌板和调度台账“三对照”制度，严禁脱岗、空班、漏检和假检。爆破作业时严格执行“一炮三检”制。
（2）安全管理人员、工程技术人员、班组长、特种作业人员等下井时，必须携带便携式甲烷检测报警仪，对工作地点的瓦斯浓度进行动态检查，只有瓦斯浓度小于1%时方可作业。
（3）维护瓦斯仪器、仪表，定期进行校正，确保其完好。
（4）瓦斯超限或涌出异常，必须及时采取措施处理，严禁瓦斯超限作业。
（5）生产中易于积聚瓦斯的地点有：采煤工作面的隅角、顶板冒落的空洞内、低风速巷道的顶板附近等。如发现瓦斯积聚时，必须采取专项措施进行处理。
（6）采煤工作面隅角超限瓦斯时，可采用采取对回风隅角进行超前施工顶抽孔、施工悬空密闭等安全措施或制定专项防治瓦斯措施。
（7）处理局部高冒区域或封闭采空区时，要按规定检查瓦斯浓度。
（8）使用局部通风机的掘进工作面因停电原因停风时，必须撤出人员，断开工作面电源开关。恢复通风前必须检查瓦斯浓度，只有在停风区中最高瓦斯浓度不超过1％和最高二氧化碳浓度不超过1.5％，而且在局部通风机及其开关附近10m内风流中瓦斯浓度不超过0.5％时，才能开启局部通风机。否则，必须编制排放瓦斯专项措施，严格按规定排放瓦斯。
（9）巷道内最高瓦斯浓度超过1%但不超过3.0%和，由通风队副队长以上干部负责现场瓦斯排放，通风副总在调度室指挥。瓦斯排放后，经分析找
到瓦斯来源并采取措施后方可恢复生产。
（10）瓦斯浓度超过3%（包括3%）时，总工程师召集各科室等有关部门及所有受影响班组召开瓦斯排放专题会议，安排停电、撤人、警戒、把口等事宜，学习排放瓦斯措施并签字，然后由通风科长、通风队队长带队，由救护队员排放，总工程师在调度室指挥。瓦斯排放后，经分析找到瓦斯来源并采取措施后方可恢复生产。
（11）在排放过程中，排出的瓦斯与全风压风流混合处的瓦斯浓度都不超过1.5%，且排放路线必须停电撤人，其他地点的停电撤人范围应在措施中明确规定。只有在恢复通风的巷道风流中瓦斯浓度不超过1%和二氧化碳浓度不超过1.5%时，方可人工恢复局部通风机供风巷道内电气设备的供电和采区回风系统的供电。
4.安全监测监测系统和通风仪器仪表的管控措施
（1）按照《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029-2007）、《煤矿安全监控系统通用技术要求》（AQ6201—2006）及矿井安全生产的需要设置传感器，传感器设置位置必须符合《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029-2007）的规定。
（2）矿井必须保证安全监测系统的安全运行，必须保证系统软件、数据传输的稳定性和可靠性。
（3）矿井按照《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029-2007）的规定，对传感器、分站、瓦斯电和风电闭锁进行检查、调校、维修。
（4）安全科对安全监测系统的运行情况进行监督。
（5）通风仪器仪表的配备及使用、维护、鉴定等相关规定。
（6）矿井安排专人负责通风安全仪器仪表日常管理、维护工作，对损坏的仪器、仪表应及时修理或更换。
（7）按照通风安全仪器仪表的使用期限，定期调校的安全仪器仪表，未经鉴定的不得使用。
二、矿井水害安全风险评估及管控措施
1.事故危害
（1）水灾发生导致人员伤亡或设备损坏；
（2）水灾发生后会导致瓦斯积聚、有毒有害气体进入；水灾导致顶板垮落；
（3）水灾发生后导致矿井停产或工作面报废。
（4）严重的水灾会导致淹巷、淹井。
2.事故原因分析
水灾出现的原因有：超层越界开采，防水密闭失效透水，违法开采防隔水煤柱，煤柱突然垮落，防隔水煤（岩）柱设计过小，采空区、井巷、断层、裂隙、冒顶、放炮、掘进等导通水体；矿井排水能力不足，雨季地表洪水也是造成水灾的原因。
3.事故易发生的场所
采空区，采区（煤矿）边界，断层发育带、裂隙发育带、薄基岩区。
4.事故发生的预兆
煤壁发潮、发暗、发冷，巷道壁挂红、挂汗，工作面温度降低，顶板淋水加大，工作面压力增大，片帮冒顶，煤层里有嘶嘶的水声或水砂涌入声，甚至有向外呲水现象。
5.管控措施
1.坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的原则。
2.各项防治水工程设计、施工措施应按要求审批。探放水工程必须有设计、安全施工措施和总结（竣工）报告。
3.井下必须规定水害避灾路线。设置明显路标并使全体井下人员熟悉。当发生突水时，现场领导（跟班队长）要首先通知附近受水害威胁人员撤离到安全地点，并向调度室汇报。总经理要立即组织实施抢险救灾措施，避免人员伤亡事故的发生。
4.查明本矿及其附近地表水体的位置、积水量、洪水流量、洪水位标高等，并查明上述水体与矿井采掘工程之间的关系，能否通过老空区、封孔不良钻孔、裂缝、岩溶、断层或相邻矿井等通道进入本矿。并查明与矿井有关的各地面水体、井下各含水层及老空积水的水质类型、水质特征，以便分析判断突水的水源，为水害防治提供科学依据。
5.查明本矿和相邻煤矿的老空区和废弃井巷的积水区位置、范围、标高、积水时间和积水量。并查明本矿与相邻煤矿之间的隔离煤柱以及本矿各种防水煤柱是否完整、尺寸是否合理以及存在问题。
6.查明可能与地表水体、地下溶洞或强含水层有水力联系的断层、裂隙、陷落柱等导水通道，并采取一定的防范措施。加强地表裂隙带的治理，对地表显现的裂缝及时进行回填，特别在雨季期间应加强地表裂隙带的观察力度。
7.井口附近或塌陷区内外的地表水体可能溃入井下时，必须采取措施，并遵守下列规定：
（1）严禁开采煤层露头的防隔水煤柱。
（2）排出地表的矿井水，必须妥善处理避免再渗入井下。
（3）对漏水的沟渠应及时堵漏或改道。对导水裂隙带高度与地面沟通的地段的裂缝必须填塞，填塞必须有安全措施，防止人员陷入。
（4）每次降大暴雨时和降雨后，必须派专人检查矿区及其附近地面有无裂缝，老窑陷落和塌陷等现象。如发现漏水严重，必须及时处理或停产撤人。
8.使用中的钻孔（含其它通往井下的管路）孔口，必须高出当地最高洪水位，并安装孔口管。报废的钻孔（含其它管路）必须及时封孔处理。
9.做好地测资料保密工作，地测资料的外借必须有矿总工程师的批准。
10.在矿井充水性图上标定的积水线、探水线、警戒线，当采掘工程接近探水警戒线，必须执行“先探后掘，先治后采”的原则。
11.探放老空水的钻孔应成组布置，在平面上呈扇形，终孔位置应满足平距3m为准。厚煤层内各钻孔的终孔垂距，不得超过1.5米，并至少各有一个见煤层顶板和底板的钻孔。
12.结束放水的标准必须有两个以上在原出水孔下方的钻孔证实无水时，方可结束放水工程。
13.探放水工作结束后，要向施工单位下达通知单。其主要内容有探放水地点、位置、钻孔数量、放水情况、允许向前掘进距离。钻孔超前距离一般不小于30m，其计算方法必须以钻孔平距不大于2m，垂距不超过1.5m范围内钻孔深度后退30m作为钻孔超前距；或者以最浅钻孔孔深后退30m作为钻孔超前距。
14.矿井水情水害动态监测系统必须保持完好，每月人工观测不少于三次对井上下水位及矿井涌水量进行观测。
15.必须坚持每月水害预测预报，经矿总工程师审批，并制定相应的防治措施和组织实施。
16.对各类断层，要按《煤矿防治水规定》的要求留设防隔水煤（岩）柱，巷道必须穿过断层时，要采取预注浆和加固措施，必要时预先构筑防水闸门（墙）。
17.开拓到设计水平时，只有在建成防排水系统后，方可开始向前开拓掘进；主要运输大巷和主要回风大巷必须布置在不受水威胁的层位中，并实行分区隔离。
18.工作面回采前应进行物探、钻探和水文地质实验等手段，查明地质构造发育情况。有导水断层、破碎带、陷落柱时，必须留设防隔水煤柱或采取注浆方法封堵导水通道，否则不准回采。
19.矿井的排水设施：水泵、水管、配电等，要符合《煤矿安全规程》中的要求。
20.开拓地区排水系统形成后方可开采，禁止独头开采。经上级部门批准同意独头开采，必须安装相应的排水能力，凡未安装相应排水能力不能进行生产。
21.井巷过落差大于5m的断层前，要提前探明其导水性和富水性，采取措施对富水断层破碎带进行加固。
22.防隔水煤柱
（1）必须按《煤矿防治水规定》留足各类防隔水煤柱。
（2）每季度检查一次各类防隔水煤柱的留设情况，对存在的问题及时提出处理意见。
24.每年雨季前，总工程师负责组织编制雨季“三防”计划，并成立雨季“三防”办公室，调查各项防治水工程计划完成情况，对调查出来的问题立即组织处理。
25.每年雨季前机电运输科要制定主要排水泵群泵抽水试验计划和措施，在矿长和总工程师的领导下，进行全面试验，要有试验报告，发现问题及时解决，确保矿井安全。
26.成立防汛抢险队伍成立防汛指挥部及抗洪突击队，由值班领导指挥，发现灾情及时组织抢险救灾。
三、矿井火灾安全风险评估及管控措施
1.事故原因
（1）外因火灾：外因火灾是由于外来热源引起的。井口建筑物内违章使用明火或电焊作业，容易引起外因火灾。
①存在明火：吸烟、电气焊、喷灯焊、电炉、灯泡取暖。
②出现电火花：电钻、电机、变压器、开关、插销、接线三通、电铃、打点器、电缆等出现损坏、过负荷、短路等，引起电火花。
③违章放炮：放明炮、糊炮、不装水炮泥、炮眼深度不够、最小抵抗线不符合规定等都会产生放炮明火。
④瓦斯、煤尘爆炸：瓦斯、煤尘爆炸引起火灾。
⑤机械摩擦及物体碰撞：能引燃可燃物引起火灾。
（2）内因火灾
①破碎的煤炭堆积、未充填处理的巷道高冒空洞易引起煤炭自燃；
②采空区浮煤及通风不良的巷道、老空区密闭漏风及钻孔施工引起瓦斯或煤层自燃；
③开拓巷道布置、开采、回采方式方法不当易引起煤炭自燃；
④火区管理不善致火势蔓延扩展；
2.事故危害
（1）事故危害
11矿井火灾是煤矿重大灾害之一，一旦产生火灾重大风险源，必须立即采取措施处理，否则可能造成：
1.造成人员伤亡，井下发生火灾后生成大量的有毒、有害气体，特别是一氧化碳造成井下人员中毒死亡。
2.影响生产，造成局部或全部停产。
3.造成煤炭资源的损失。
4.造成巨大的经济损失，火灾将烧毁大量的设备，另外还消耗大量的人、财、物。
5.可能引起瓦斯、煤尘爆炸事故。
6.产生火风压破坏通风系统，导致事故扩大。
3.事故原因分析
存在外部热源如明火、机械冲击与摩擦、电流短路、静电等引燃可燃物造成的火灾；
4.事故易发生的场所
易发地点为工作面采空区、巷道高冒区、设备旋转部位等场所。
3、管控措施
1.严格明火管理。严禁携带烟草及点火物品入井，严禁穿化纤衣服入井，井口和通风机房附近20m内禁止烟火，井下严禁用灯泡取暖和使用电炉，严禁不符合规定的电器设备入井。
2.井下电气设备必须保持良好的防爆性能，加强电气设备的安装、使用、维护、检修工作，坚决消灭电气失爆；矿灯要完好，禁止拆开、敲打、撞击。
3.井下和井口房内不得从事电焊、气焊、等工作，如果必须在井下主要硐室、主要进风巷和井口房内进行电焊、气焊、等工作，必须制定安全技术
12措施并由总工程师批准，并严格执行《煤矿安全规程》第二百五十四条的各项规定。
4.严格爆破制度。爆破必须用取得许可证的煤矿许用炸药和煤矿许用雷管。打眼、装药、封孔、放炮等工序，必须按照《煤矿安全规程》的要求进行。
5.由地面直接入井的轨道、电缆、引入（出）的管路都必须在井口附近将金属件进行不少于两处的良好接地。信号、监测、遥测、通讯线路，在入井处装设熔断器和避雷装置，对这些防雷电装置，使用单位定期进行检查，以保证其可靠性。
6.外因火灾预防措施
（1）保证地面的消防水池有足够的水量，并保证井下消防洒水管路完好。
（2）井下各主要机电硐室均采用不燃性材料支护，并在进、回风侧安设防火铁门，且配备足够数量的灭火器材。
（3）完善井上、下消防管路系统，并配齐各种消防器材。采掘工作面和皮带运输机头等处都必须配备足够的灭火器材，以备火灾时使用。
（4）井下硐室内严禁存放汽油、煤油、变压器油。井下使用过的棉纱、布头等放在盖严的铁筒内，并定期送到地面处理。
（5）加强油脂管理，井下设备使用的液压油、齿轮油必须集中存放并配备2台干粉灭火器。
（6）加强运输设备的维护，保证托辊齐全、完好，皮带下无浮煤。
（7）正确安装和使用井下电器设备，禁止过负荷运转。
（8）必须对井下可能产生明火或引起火灾的地点进行检查，确保机电设备无失爆现象和非正常的机械摩擦（皮带跑偏、托辊损坏等），杜绝违章电气
13焊、使用电炉、灯泡取暖等产生明火的现象，杜绝违章放炮（放明炮、糊炮、使用动力电缆放炮、炮泥不足等）现象。
（9）定期检查矿井通风系统及检查维修主要通风机的反风设备，并按要求进行反风演习，保证设备、设施灵活可靠。
（10）易发热的电器设备，运行时必须有降温措施，杜绝设备高温运行。
（11）在井口房内、井下主要硐室和井下主要进风井巷中进行电气焊作业时，必须制定、审批电气焊措施，并严格贯彻执行。
7.内因火灾防治措施
（1）合理采掘布置
主要进、回大巷布置在粗砂岩中，采用走向长壁后退式回采，不留煤柱。
（2）加强机电设备维护
加强对机电设备的维护和管理，减少因故障引发火灾。
四、矿井煤尘安全风险评估及管控措施
1.事故原因
（1）卸煤、转载点煤尘未进行控制；
（2）除尘设施故障维修不及时；
（3）积尘清理不及时，作业环境粉尘飞扬；
（4）煤尘浓度达到爆炸界限的场所出现下列情形之一，就可能引起煤尘爆炸：
①供电设备超负荷，且保护装置失灵；
②避雷网络接地异常或断开；
③出现人为带入或其他不明原因的火种；
④设备旋转部位长时间与煤尘或煤矸摩擦；
14⑤电器、设备产生电火花；
⑥其他未进行控制的火源；
2.事故原因分析
（1）煤尘爆炸会产生高温高压、连续爆炸、产生大量的一氧化碳气体，造成人员中毒伤亡，摧毁巷道设施、破坏设备。
（2）煤尘爆炸的原因分析
发生煤尘爆炸的四个基本条件
①煤尘具有爆炸危险性；
②煤尘浓度达到爆炸界限45-2000g/m3；
③氧气浓度大于18%；
④引爆火源达到610℃～1050℃。
4.管控措施
1.防尘管路
（1）矿井必须建立完善的防尘供水系统；
（2）主要运输巷、上山与下山、采区进回风巷道、采煤工作面进回风巷道、掘进巷道、卸载点等地点都必须敷设防尘供水管路，并安设支管和阀门；
（3）防尘管路每隔200m设一个三通阀门；
（4）防尘管路要吊挂或垫起，做到平、直、稳，并进行刷漆防锈处理。
2.防尘设施
（1）转载点、装载点及卸载点的设置要求
①井下所有运煤转载点必须有完善的喷雾装置；
②爆破作业点必须设置自动喷雾装置。
（2）各进回风巷道及采掘工作面的设置要求
15①主要进风大巷及采区回风巷道都必须安装净化水幕；
②采煤工作面距上、下出口不超过30m范围内安设两组净化水幕；
③掘进工作面距迎头30m范围内安设一组自动放炮喷雾和一组净化水幕。
（3）防尘设施做到使用正常、灵敏可靠并封闭全断面。
4.各水平大巷、采区进回风巷道的除尘措施
（1）主要进、回风巷道每月至少冲刷一次，局部积尘段必须及时进行除尘。
（2）采煤工作面的进回风巷道，必须班班进行除尘。
（3）容易产生的巷段必须做到及时除尘，对采取下行风的回风道必须安设专人班班进行除尘。
（4）机电硐室每月进行一次除尘，机电设备每班进行一次除尘。
5.采掘工作面防尘措施
（1）采掘工作面必须使用风钻打眼，并加大现场监督检查管理力度。
（2）采掘工作面放炮时必须使用成品炮泥和水炮泥，掘进工作面放炮必须同时使用放炮喷雾。
（3）采（掘）工作面攉煤（扒装）必须洒水，掘进工作面扒装机实现装煤（岩）自动喷雾。
（4）采煤工作面及上下安全出口50m范围内，必须班班进行除尘，各转载点前后20m范围内必须进行班班除尘。掘进迎头30m范围内，在放炮前后，必须对巷道周边除尘一次，迎头后所掘巷道必须及时进行除尘。
（5）采煤工作面距上下安全出口不超过30m安设净化水幕，掘进工作面距碛头30m范围内安设一道放炮喷雾和一道净化水幕，并做到使用正常、灵敏可靠、封闭全断面。
16（6）各采掘工作面必须按照规定标准安设隔爆设施，水量必须符合要求。
（7）采掘工作地点的作业人员必须佩带防尘口罩，切实搞好个体防护。
5.矿井顶板安全风险评估及管控措施
在采掘生产活动中，冒顶片帮是最常见的煤矿安全事故之一。井下矿山采掘生产作业破坏了原岩的初始平衡状态，导致岩体内局部应力集中。当重新分布的应力超过岩体或其构造的强度时，将会发生岩体失稳。如果支护不及时或支护方法不当，就会发生顶板冒落或片帮，为此，煤矿成立了以生产副矿长为组长，采矿技术员为副组长，各技术部门和基层单位相关人员为成员的矿井顶板安全风险辨识评估领导小组，领导小组主要职责是分析、辨识矿井顶板特性，找出顶板危险源以及对安全风险进行评估，制定管控措施，以及对管控措施进行跟踪检查。
1.事故危害
（1）局部片帮、冒顶造成人员伤亡及设备损坏。
（2）大面积冒顶产生飓风，造成人员伤亡及设备损坏。
2.事故原因分析
（1）地质情况探测不清，地质条件发生变化后预报不准确；
（2）支护设计存在缺陷；
（3）作业规程编制不详细，不符合实际；
（4）未对破碎带进行补强支护；
（5）支护材料不合格；
（6）大面积空顶；
（7）顶板破碎、层理发育；
（8）在掘进与回采中突遇构造，未及时采取措施；
1（9）工作面初次来压、周期来压。
3.事故易发生的场所
采煤工作面上下出口及超前20m范围内、上下出口、煤壁区、空顶的巷道、采空区切顶线处、过空巷及老空；掘进工作面掘进迎头20m范围内、顶板破碎或有淋水巷道、巷道开口处、交岔点及贯通点处、大断面处。
4.事故发生的预兆
（1）大面积冒顶的预兆：基本顶活动和顶板下沉急剧增加，使支柱受力剧增，顶板破碎并出现平行煤壁的裂缝，甚至出现工作面顶板台阶下沉。煤壁片帮范围扩大，在采空区深处发生沉闷的雷鸣声，余后发生剧烈的响动，跨落有的还伴有暴风并扬起大量煤尘。支柱的活柱急剧下缩，并发出强烈的金属摩擦声，柱锁变形，柱体被压坏，单体支柱的安全阀自动放液，损坏的支柱比平时大量增加，折梁断柱现象频繁发生，并出现顶板掉渣。
（2）局部冒顶的预兆：工作面出现断层等地质构造；顶板裂隙增多，离层、张开并有掉渣现象。煤层与顶接触面上，极薄的岩石片不断脱落。煤体变软，片帮煤增多，钻眼省力，采煤机割煤时负荷减小。底板松软时支柱钻底严重。顶板的破碎程度明显加剧，顶网极易下沉、撕裂，老空易窜矸。工作面上下两巷片帮严重、底鼓。
4.管控措施
1.顶板管理小组成员，必须经常检查井下工作面、巷道顶板情况和支护质量，并定期给组长汇报。顶板管理小组成员在井下发现顶板有异常情况危及安全生产时，应将情况及时汇报有关领导，并有权立即停止工作，采取措施处理。
2.严格按作业规程要求对顶板进行管理和支护，加强顶板支护，防止支
1护失效或巷道无支护而造成冒顶事故，尤其是在工作面顶板破碎、有构造的地段，积极采取加强支护的办法，保证顶板安全。
3.采煤工作面管控措施
(1)单体工作面
①保证乳化液泵站出口压力应达到18MPa，单体支护采煤工作面单体初撑力不小于11.5MPa,以确保初次来压和周期来压时支柱的支护强度。
②单体液压支柱工作面不准与不同性质的支柱混合使用。
③按照支护设计的规格，严格注意并检查支护规格质量，保证横成排、竖成线。不合格的支柱一定要检查改正以至更换。
④工作面支柱，应实行“挂牌管理”与顶梁配套使用。
⑤升柱工作完成后，一定要保证支柱达到额定的初撑力。
⑥如发现工作面支柱“压死”，严禁用炮崩或用机械强行回撤。要打好临时支柱，通过挑顶、卧底方法将其取出。
⑦支柱在支设前要用注液枪把单向阀和注液嘴清洗洁净，无煤粉污染物后，再把液枪插入三用阀，联结完毕，开始供液。
⑧支设支柱要有迎山角度，支设要牢固，防止推倒支柱。支柱顶盖与顶梁要接触严密平整。使用带顶盖时，支柱顶盖的四角卡爪应卡固于花边顶梁的边槽中，防止将顶盖的卡爪顶在顶梁体上或顶梁接头部位。
⑨升柱时，首先将注液枪管套于三用阀注液阀上，挂好注射枪口的锁紧套，即可操纵注液枪手把。高压乳化液通过注液枪向支柱内腔供液，活柱快速上升，直至支柱顶盖与金属顶梁接触，并紧贴工作面顶板为止。
⑩液压泵站液体压力要稳定，防止拔除注液枪时支柱卸载阀溢流。
5.掘进工作面管控措施
1（1）严格控制循环进度，严禁超循环作业。
（2）在掘进过程中要保证巷道成形，严格按规定的工程质量要求施工，保证顶底平、两帮齐，不得出现台阶、伞檐。根据设计方位和高程进行施工。
（3）当掘进顶板异常变化，出现较为破碎或层理裂隙较为发育的顶板时，必须立即停止掘进，查清原因和范围，制定专项支护措施并贯彻落实。
（4）若巷道顶板破碎，遇破碎带或构造时必须制定专项安全技术措施。
（5）根据巷道断面制定支护参数，在交叉点、拐角等特殊地段支护，应在作业规程中明确规定支护形式及参数。
（6）掘进巷道时，要按作业规程规定进行支护（包括临时支护），空顶距离保证不超过作业规程规定。失效或报废的支护必须及时补打，重新架设。
（7）加强掘进面顶板离层、变形等情况的观测，进一步优化选择安全、科学的支护参数。
（8）严格执行敲帮问顶制度，危岩、活石、片帮煤必须及时处理。当班带班队长随时观察顶板情况，有冒顶危险时，必须及时撤出人员，进行处理。
5.每旬由生产副矿长组织专业技术部门对矿井顶板专业进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，并改进完善管控措施。
6.每周由生产调度部组织其余专业技术部门和基层单位对矿井顶板专业进行专项检查分析，检查管控措施落实情况。
7.每班由基层单位跟班副队长组织当班班组长对作业场所进行检查，并填写小班完成工量及验收情况记录表。
6.矿井机电运输安全风险评估及管控措施
1.事故危害
设备损坏、造成人员伤亡、生产受阻等人身和经济上的重大损失。
22.事故原因分析
(1)设备的不安全状态、钢丝绳强度不够。提升机制动装置失灵。
(2)设备的保护装置存在缺陷。
(3)连接装置不满足安全要求。
(4)操作人员缺乏安全知识，绞车司机工作失职，违章操作。
(5)信号工与绞车司机在收发提升信号时，忽视相互确认。
(6)对设备使用管理不善，缺乏定期检查。
(7)监督系统不健全，如超拉多挂缺少监督等。
3.事故易发生的场所
主井和-163m水平北一内斜。
4.管控措施
（1）全面检查，改进技术，提高设备的可靠性
①提升设备的设计、安装、制造应该符合有关的技术规范和《煤矿安全规程》的要求。
②连接装置，阻车器、挡车栏、天轮、钢丝绳以及提升绞车，都必须按规定周期对其进行检查和维修，使设备处于完好状态，防止由于磨损、老化、腐蚀、疲劳等原因降低设备的安全性。
③提高矿井提升的机械化水平，尽可能使用先进可靠的设备。
④消除生产作业场所的不安全因素，创造安全的环境。
（2）以人为本，开展各种形式的安全教育
①加强对全体人员的安全教育，抓好安全基础工作，牢固树立“安全第一，预防为主,”的思想。
②加强提升司机的职业道德教育和技能教育，提高职工的素质。
21③加强对信号工与绞车司机的协作教育，信号工要准确无误地传发信号；绞车司机收到信号准时开机起动。收到不明确、不规则或模糊信号，要同信号工联系，问明情况。否则，不要启动。
④了解提升司机的生理和心理健康状况，及时发现问题，有针对性的采取防范措施。
（3）加强安全管理，完善规章制度
①加强安全生产责任制度，实行责任到人。
②加强安全规章制度的执行力度和违章时的处罚力度。
22
篇三：以下情况应进行专项安全风险辨识评估
专项风险评估
RevisedbyJackonDecember14,202专项风险评估
一般要求
专项风险评估是在总体风险评估基础上，对达到高度风险及以上的路堑高边坡为评估单元，以施工作业活动为评估对象，根据其安全风险特点，进行风险辨识、分析、估测；并针对其中的重大风险源量化评估，划分风险等级，提出风险控制措施。专项风险评估可分为施工前专项评估和施工过程专项评估。专项风险评估结论可作为制定、完善高边坡工程专项施工方案的依据。
满足下列条件之一的路堑高边坡，应开展专项风险评估：
（1）总体风险等级为Ⅲ级及以上的；
（2）总体风险评估中单一指标影响过大的。
专项风险评估的基本程序包括：风险辨识、风险分析、风险估测、风险控制。具体流程如图4-1所示。
路堑高边坡分部分项工程开工前，应完成施工前专项风险评估，形成专项风险评估报告。
路堑高边坡施工过程中，出现如下情况之一的，应开展施工过程专项风险评估：
（1）经论证出现了新的重大风险源；
（2）风险源（致险因子）发生了重大变化，如现场揭露地质条件与事前判别的地质条件相差较大、主要施工工艺发生实质性改变、发生生产安全事故或重大险情等情况。施工过程风险评估报告以报表形式反映，报表中应包含评估指标前后变化对比、现阶段风险评估等级、风险源及防控措施等。
风险辨识
风险辨识步骤包括：工程资料的收集整理、施工现场地质条件和环境条件的调查、施工队伍素质和管理制度的调查、施工作业程序分解、施工作业可能发生的风险事故类型分析。
专项风险评估需收集、整理的相关工程资料主要包括：
（1）本工程的可行性研究报告、工程地质勘察报告、初步设计文件、施工图设计文件及工程施工组织设计文件等资料；
（2）工程区域内的环境条件，包括建筑物、构筑物、埋藏物、管道、缆线、民防设施、铁路、公路、外电架空线路等可能造成风险事故的要素；
（3）工程区域内地质、水文、气象等灾害事故资料；
（4）同类工程事故资料；
（5）其他与风险辨识对象相关的资料。
施工过程专项风险评估除以上资料外，还需收集：重要设计变更资料、施工记录文件、监控量测资料、质量检测报告。
施工现场地质条件和环境条件调查主要包括：
（1）地质条件；
（2）周边环境；
（3）边坡变形破坏迹象和特征。
施工过程专项风险评估还需调查：补充地质勘察结果（如有）、现场开挖揭露地质情况的差异、周边环境的变化情况。
施工队伍素质和管理制度调查主要包括：
（1）企业近十年业绩，同类工程经验和施工事故情况；
（2）施工队伍素质，施工队伍的专业化作业能力和技术水平；
（3）管理制度，各种管理制度是否健全。
施工过程专项风险评估还需调查：人员队伍变化情况、管理制度落实情况等。
施工作业程序分解是将路堑高边坡施工过程划为不同的评估单元，分析各评估单元的主要工序、施工方法、施工设备、施工材料等特点，从中辨识致险因子。
路堑高边坡专项风险评估单元以单一的工程措施为对象，同时采取两种以上工程措施的，应结合工程实际，进行工序分解。各工程措施的工序分解可参见附录A。
施工作业程序分解后，通过现场调查、评估小组讨论、专家咨询等方式，分析评估单元中可能发生的典型风险事故类型，并形成风险辨识清单，格式见表4-1。
表4-1路堑高边坡专项施工安全风险辨识清单
序号
风险源
风险源1风险源2风险源n判断依据
n
分析路堑高边坡工程措施可能发生的事故类型时，可参见附录B。
风险分析
对于物的不安全状态可能引起的事故，主要从地质条件变化、施工方案、施工环境、施工机械、自然灾害等方面分析。
对于人的不安全行为可能引起的事故，主要从操作错误、违反安全规程和管理缺陷等方面分析。
在路堑高边坡施工中，可能受到事故伤害的人员类型包括：作业人员本身、同一作业场所的其他作业人员、周围其他人员。事故后果主要是指：伤亡（失踪）和直接经济损失，但不局限于这两类损失。
风险分析通过评估小组讨论会的形式实施，可采用风险传递路径法、鱼刺图法、故障树分析法等系统安全工程理论进行分析。
风险分析的结果应填入表4-2。
风险源
风险源
潜在的事故类型
事故原因1物的不安全状态
事故原因2人的不安全行为
事故原因3管理缺陷自然灾害
事故原因4管理缺陷自然灾害
事故后果
受伤害人员类型
伤害程度
经济损失
风险源
风险源
n
风险估测
风险大小=事故发生可能性×事故后果严重程度。
“×”表示事故发生可能性和事故后果严重程度的组合。
风险估测方法应结合施工组织设计、潜在事故的特点等因素确定。
（1）一般风险源的风险估测，宜开展定性评估，提出风险控制要求。
（2）重大风险源的风险估测，应进行定量风险估测，确定风险等级，本《指南》推荐风险矩阵法和指标体系法。
事故可能性取决于物的不安全状态与人的不安全行为的组合。事故可能性的等级分成四级，如表4-3所示。
事故后果严重程度等级分成四级，本《指南》主要考虑人员伤亡和直接经济损失。当多种后果同时产生时，应采用就高原则确定事故严重程度等级。对路堑高边坡施工事故造成的人员伤亡和直接经济损失的估计，本《指南》推荐根据周边环境、破坏后果，按表4-4进行事故严重程度等级划分，也可根据国家相关标准自行确定。
表4-3事故可能性等级标准
概率范围
>～
～
<中心值
概率等级描述
很可能
可能
偶然
不大可能
概率等级
4321注：（1）当概率值难以取得时，可用频率代替概率。
（2）中心值代表所给区间的对数平均值。
表4-4路堑高边坡坍塌事故后果严重程度等级标准
周边环境
隧道（仰坡）桥梁(桥台边坡)地段
其他重要结构物地段
路基段
其它
后果描述
隧道、桥梁在坍塌区范围内，可能破坏桥梁隧道
定性描述
特大
等级
重要结构物在坍塌区范围内，可能破坏重要结构物
路基本体在坍塌区范围内，可能破坏路基本体
重大
可能破坏路堑边坡或路堤边坡
较大
在路堑边坡或路堤边坡以外发生破坏
一般
（注：其它重要结构物包括城乡居民楼、工业厂房、高压电塔、铁路、公路及管线等）
路堑高边坡坍塌区范围（破坏范围）可按式（4-1）估算：
L=(1～4)H（4-1）
式中，H—路堑高边坡开挖高度（m）；
L—塌滑区边缘至坡脚水平距离（m），老滑坡区、特别软弱的结构面（包括层面）取大值，无结构面取小值，其它取中间值。
事故可能性和事故严重程度的估测结果应汇总，填入表4-5。
采用矩阵法将事故可能性和严重程度进行组合，估测风险等级，专项风险等级分为四级：低度（Ⅰ级）、中度（Ⅱ级）、高度（Ⅲ级）、极高（Ⅳ级），如表4-6所示。
表4-5风险估测汇总表
风险源
编号
…
N
风险源
风险源1风险源2…
风险源N
潜在的事故
类型
风险估测
事故严重程度
严重程度人员伤亡
经济损失
等级
事故可能性
风险大小
表4-6专项风险等级标准
重大风险源评估
路堑高边坡重大风险源评估采用定性与定量相结合方法。事故严重程度的估测方法推荐采用专家调查法，事故可能性的估测方法推荐采用指标体系法。
事故严重程度风险评估损失等级标准可按表4-4进行估计，主要从人员伤亡、直接经济损失两个方面进行估算，当人员伤亡与直接经济损失两种后果同时产生时，应采用就高原则确定事故严重程度等级。
选取物的不安全状态引起的事故可能性评估指标时，主要考虑某些典型事故类型，如边坡失稳、塌方、坡面病害、高处坠落等可能导致重大人员伤亡及财产损失的事故类型。
物的不安全状态引起的事故可能性评估以单一的工程措施为对象，针对重大风险源，本《指南》建立了以下工程措施事故可能性评估指标体系：（1）边坡开挖；（2）预应力锚固；（3）人工挖孔抗滑桩；（4）抗滑挡墙；（5）地下排水
隧洞；（6）注浆加固。
评估指标应按重要性从高到低顺序排列，通过权重系数调节各评估指标的重要性。
路堑高边坡开挖施工事故可能性评估，主要基于边坡失稳、塌方、坡面病害事故等，建立评估指标体系，可参见表4-7。
边坡开挖变形破坏说明边坡风险事故已有可能趋向于发生。当出现变形破坏时，应按表4-8对边坡开挖风险的可能性进行调整，表中D0为边坡开挖变形破坏迹象的调整系数。边坡变形破坏迹象根据现场的裂缝展布情况确定，也可根据边坡变形量、变形速率及支挡加固结构内力的变化确定。
表4-7边坡开挖施工事故可能性评估指标体系
表4-8边坡开挖变形破坏迹象的调整系数
预应力锚固施工事故可能性评估，主要基于边坡失稳（滑坡、坍塌、崩塌等）、塌方（边坡开挖引起的坍塌）、高处坠落等事故，建立评估指标体系，可参见表4-9。
表4-9预应力锚固施工事故可能性评估指标体系
人工挖孔抗滑桩施工事故可能性评估，主要基于塌方、高处坠落、爆炸、气体中毒等事故，建立评估指标体系，可参见表4-10。
表4-10人工挖孔抗滑桩施工事故可能性评估指标体系
表4-11抗滑挡墙施工事故可能性评估指标体系
表4-13边坡注浆施工事故可能性评估指标体系
表4-14安全管理评估指标体系
评估指标
总包企业资质A
分类
二级
一级
特级
无资质
有资质
无资质
有资质
无经验
分值
说明
资质级别越高的施工企业安全管理
相对完善，事故风险相对较小。
针对当前作业的分包企业。
针对当前作业的分包企业。
从特种作业人员、一线施工人员的工程经验考虑。
项目管理人员和专业技术人员具有
3次及以上的滑坡治理、边坡建设经
验为丰富。1～2次的为有一定经验，没有项目管理经历的为无经验。
从“企业负责人（A类）、项目负责
人（B类）、专职安全员（C类）”
三类人员的持证、在岗情况考虑。
安全资金、人员、设备三项投入都
满足的为符合规定，三项都不满足
的为不符合规定。
专业分包企业资质B
劳务分包企业资质C
作业人员经验D
有一定经验
经验丰富
项目技术管理人员经验E
无经验
有一定经验
经验丰富
专职安全人员配备
F
不符合
基本符合规定
符合规定
不符合
基本符合规定
符合规定
安全投入G
机械设备配置及管理H
无建档台账及缺日常管理维护
台账建档管理，缺日常维护
台账建档完备，管理、维护到位
可操作性较差
可操作性一般
可操作性强
无
同类工程2次及以下
同类工程3次及以上
按合同要求配置及日常维护保养到位。
可操作性指与现场实际情况符合，能够按方案执行，并到得预期效果。
企业有类似工程施工经验的安全风险小。
专项施工方案
I
企业工程业绩J
表4-15安全管理评估指标分值与安全管理调整系数对照表
计算分值M
M≥1512≤M＜159≤M＜126≤M＜M＜6调整系数λ
P=λ·D0ΣXij
（4-2）
Xij=Rijγij
（4-3）
式中，Xij—二级指标的分值，i=1，2，……，m，j=1，2，……，n；m为分类项次，n为对应第i类评估指标包括重要指标的数量。D0—边坡开挖变形破坏迹象的调整系数，按表4-8取值，其他重大风险源D0=1；λ—安全管理调整系数。计算得到出P值后，根据P值对照表4-16确定各重大风险源发生风险事故的可能性等级。
表4-16重大风险源事故可能性等级标准
概率等级描述
很可能
可能
偶然
不太可能
概率等级描述
概率等级
概率等级
P
P＞645 表4-17路堑高边坡重大风险源风险等级汇总表 重大风险源 事故可能性等级 事故严重程度等级 临近建（构）筑物人员伤亡 经济损失 风险 等级 评定 理由 损坏后果 风险源1…… 风险源N 5风险控制 一般要求 根据风险评估结果与接受准则，提出风险控制对策如表5-1。 表5-1风险接受准则与控制对策 风险等级 等级Ⅰ（低度风险） 等级Ⅱ（中度风险） 等级Ⅲ（高度风险） 等级Ⅳ（极高风险） 接受准则 控制对策 可忽略 不需采取特别的风险防控措施。 可接受 需采取风险防控措施，严格日常安全生产管理，加强现场巡视。 不期望 必须采取措施降低风险，降低风险的成本不宜高于风险发生后的损失。 不可接受 必须高度重视，采取切实可行的规避措施并加强监测，否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。 根据不同的风险等级提出分级控制措施，实施现场管理和监控预警。各等级风险管理措施建议如表5-2所示。 表5-2风险分级管理措施 风险级别 等级Ⅰ（低度风险） 等级Ⅱ（中度风险） 等级Ⅲ（高度风险） 等级Ⅳ（极高风险） 分级管理措施 日常管理 日常管理 日常管理 日常管理 监控预警 监控预警 监控预警 部分专项整治 全面专项整治 全面专项整治 应急抢险 风险控制措施 总体风险评估和专项风险评估均应提出风险控制措施建议。 总体风险评估应提纲携领地提出重点风险源的主要控制措施建议，重点是需投入较多物力、财力才能控制风险的措施。 专项风险评估应针对一般风险源、重大风险源提出系统全面、重点突出的控制措施建议，作为现场安全管理、安全交底、专项施工方案编制的依据。 针对路堑高边坡风险事故的原因，施工期间可采取风险控制措施包括：施工方案调整、加强安全措施、提高管理水平和人员的素质。 调整施工方案，主要包括合理调整施工顺序、改进施工工艺。 （1）合理调整施工顺序：即为了减少和控制施工过程发生风险事故，对施工工序从时间顺序和空间次序上进行合理安排或调整。 （2）改进施工工艺：即从施工方法、工艺参数上改进，减少和控制施工过程发生的风险事故。 施工安全措施，除应执行现行的有关标准、规范外，还应当根据实际工程特点，采取安全有效、便于施工的安全措施，降低施工安全风险。主要包括安全技术措施、安全替代措施、应急救援措施。 （1）安全技术措施：包括监测预警、对不安全场所进行安全隔离或加固防护、设立警告标志、人工警戒或专人指挥等。 （2）安全替代措施：对人工直接操作有较大风险的，可以用机械或其它方式替代人工操作。 （3）安全救援措施：主要指制定应急预案和做好应急准备。 从管理和人的方面控制安全风险主要包括加强管理、人员素质提高。 （1）加强管理：重点是抓落实，安全管理人员落实，安全管理制度落实，安全资金投入落实，现场管理措施落实。 （2）人员素质提高：主要是进行经常性的安全教育和培训，强化安全意识和观念，提高安全操作技能；对特殊工种进行专门培训，做到持证上岗；对关键风险控制点安排人员巡逻检查；施工人员身体健康状况符合工种要求；施工前做好安全技术交底。 路堑高边坡风险控制措施建议，可参见附录C。 6风险评估报告 一般要求 风险评估报告是施工安全风险评估过程的记录，应反映风险评估过程的全部工作，将风险评估过程中的记录表格、采用的评估方法、获得的评估结果、推荐的控制措施等写入评估报告中。 风险评估报告应内容全面，文字简洁，数据完整，客观公正，提出的风险控制措施具有可操作性。 总体风险评估和专项风险评估的最终报告，应作为工程项目竣工文件进行归档管理。 风险评估报告编制内容 总体风险评估报告应包含以下内容： （1）编制依据 1）项目风险管理方针及策略； 2）相关的国家和行业标准、规范； 3）项目立项批复文件； 4）项目可行性研究报告、工程地质勘察报告、初步设计文件、施工图设计文件等； 5）现场调查资料。 （2）工程概况 1）全线路堑边坡分布和规模； 2）全线地质条件及周边环境； 3）全线路堑边坡采取的主要工程措施。 （3）评估过程和评估方法 （4）评估内容 （5）对策措施及建议 （6）评估结论 1）风险等级； 2）专项风险评估对象； 3）风险控制措施建议； 4）评估结果自我评价及遗留问题说明。 （7）附件（评估计算过程、评估人员信息、评估单位资质信息等） 专项风险评估报告应包含以下内容： （1）编制依据 1）项目风险管理方针及策略； 2）相关的国家和行业标准、规范； 3）项目可行性研究报告、工程地质勘查报告、初步设计文件、施工图设计文件以及审查意见； 4）总体风险评估成果及工程前期的风险评估成果； 5）现场调查资料； 6）第三方检测监测资料。 （2）工程概况 包括：具体路堑边坡的位置、规模、工程措施、地质条件、诱发因素、周边环境等。 （3）评估过程和评估方法 （4）评估内容，包括风险源普查、辨识、分析以及重大风险源的估测。 （5）对策措施及建议 （6）评估结论 1）重大风险源风险等级汇总； 2）Ⅲ级和Ⅳ级风险存在情况； 3）风险预控措施建议； 4）评估结果自我评价及遗留问题说明。 （7）附件（评估计算过程、评估人员信息、评估单位资质信息等）。 风险评估报告格式应包括： （1）封面（包括评估项目名称、报告完成日期、评估组长签名） （2）着录项（评估人员名单，并应亲笔签名） （3）目录 （4）编制说明 （5）正文 （6）附件 施工过程专项风险评估应形成评估报表，包含以下内容： （1）孕险环境或致险因子变化情况 （2）重新评估风险等级及计算过程 （3）拟推荐的风险控制措施等内容评估报表格式由评估小组自定。 风险评估报告评审 总体风险评估报告或专项风险评估报告编制完成后，应组织专家评审。 总体风险评估报告由建设单位（或工程总承包单位、代建单位）组织专家审查，专项风险评估报告由施工单位组织专家审查。评审专家组不得少于５人，专家应由建设、设计、勘察、监理、施工等单位具有高边坡勘察、设计、施工管理经验的人员组成。评估小组根据专家评审意见对评估报告进行修改，形成最终报告。 专项风险评估报告评审通过后应向项目建设单位报备。 当专项风险评估等级达到Ⅳ级（极高风险）时，建设单位应组织专家论证。 施工过程风险评估报告以报表形式反映。当风险等级达到Ⅳ级（极高风险）时，应向建设单位报告，并由建设单位组织专家论证。 附录A路堑高边坡评估单元工序分解表 附录A-1路堑高边坡风险评估单元（工程措施）工序分解表 附录B评估单元（工程措施）与典型事故类型对照表 附录B-1路堑高边坡评估单元与典型事故类型对照表 附录C路堑高边坡施工安全风险控制措施建议 附录C-1边坡开挖施工安全风险控制措施建议 附录C-2预应力锚固施工风险控制措施建议 附录C-3抗滑桩施工风险控制措施建议 附录C-6预应力锚索抗滑桩施工风险控制措施建议 附录D本指南用词说明 执行本指南条文时，对于要求严格程度的用词说明如下，以便于在执行中区别对待。 （1）表示很严格，非这样做不可的用词： 正面词采用“必须”； 反面词采用“严禁”。 （2）表示严格，在正常情况均应这样做的用词： 正面词采用“应”； 反面词采用“不应”或“不得”。 （3）表示允许稍有选择，在条件许可时首先应这样做的用词： 正面词采用“宜”； 反面词采用“不宜”。 表示有选择，在一定条件下可以这样做的，采用“可”。 。专项风险评估是在总体风险评估基础上，针对风险等级达到Ⅲ级（高度风险）及以上，或等级未达到Ⅲ级（高度风险），但评估中某单一指标影响过大的路堑高边坡为评估单元，以施工作业活动为评估对象，根据其安全风险特点，进行风险辨识、分析、估测；并针对其中的重大风险源量化评估，划分风险等级，提出相应的风险控制措施。 专项风险评估责任单位是施工单位，但考虑到路堑高边坡在专业上具有特殊性和复杂性，当在施工单位自行组织评估小组困难时，可委托第三方（具有风险评估经验的专业评估机构）完成。 附件 《指南》条文说明 1总则 3总体风险评估 4专项风险评估 一般要求 重要指标或单一指标影响过大等的考虑 一般情况下，路堑边坡评估指标分5类，包括11个评估指标。对特定的边坡，11个评估指标中总有几个指标对施工安全风险影响较大，不能忽略，称这些指标为重要指标；而另外 的指标对施工安全风险无影响或影响小，可忽略不计，称这些指标为非重要指标。在评估工作中，选择重要指标按指南分级范围进行打分，权重系数的分配仅考虑这些重要指标，这些重要指标权重系数之和为1；对可忽略不计的非重要指标不参与打分和评估，权重系数的分配不考虑这些非重要指标。当单一指标影响过大时，重要性指标可确定为一个，称这个指标为重要敏感性指标，可直接进行专项风险评估。 除单一指标影响过大外，以下边坡可直接进行专项风险评估： （1）层状岩体的顺层边坡，组成边坡的岩层为沉积岩或层状变质岩，层面向临空缓倾，特别是存在泥化夹层的顺层边坡； （2）煤系地层、高液限土、膨胀土边坡，特别是地表水和地下水丰富的边坡； （3）老滑坡体、错落体、崩塌体、坍塌体段边坡，在老滑坡体、错落体、崩塌体、坍塌体中前部，极易形成边坡灾害； （4）顺坡向缓倾结构面边坡，坡体中存在顺坡向缓倾结构面，特别是存在泥化夹层的顺层边坡； （5）坡洪积层边坡，组成边坡体的岩土混杂，软硬分布不均，地下水丰富，特别是不同期次的层面向临空缓倾。 专项风险评估是在总体风险评估的基础上，对风险等级达到Ⅲ级（高度风险）及以上，或等级未达到Ⅲ级（高度风险），但评估中某单一指标影响过大的路堑高边坡为评估单元，以施工作业活动为评估对象，根据其安全风险特点，进行风险辨识、分析、估测；并针对其中的重大风险源量化评估，划分风险等 级，提出相应的风险控制措施。在施工过程中，风险源发生重大变化或出现新的重大风险时须进行施工过程风险评估。 风险辨识 专项风险评估是一个动态的过程，不同阶段进行评估的重点不同，风险辨识的依据不同。施工过程中的动态风险评估，主要依据现场调查资料、施工记录及施工过程中的检测监测资料。 路堑高边坡的典型事故类型的划分（见附录B），充分考虑边坡工程的特点，边坡失稳是指施工过程中由于开挖、地表水作用等因素，引起的边坡滑动、坍塌和崩塌，变形体有一定的深度和规模；塌方是指因为墙基、桩孔等基础开挖，引起的土体垮塌；坡面病害是指由于坡面水的作用，引起边坡表层岩土的浅层滑塌、落石、滚石、流石流泥、冲沟等。其它典型事故，可参考我国的相关规定。 风险分析 物的不安全状态引起的风险事故分析可从如下几个方面考虑： （1）地质条件变化，主要是分析设计文件中所依据的地质资料和现场开挖揭露的实际地质情况的差异。当地质条件变化较大时，原工程措施可能不当、不足，从而产生较大的施工安全风险。 （2）施工方案，主要分析路堑高边坡所有的分项工程，分析其施工方法和工艺是否得当、相互间的施工工序与衔接是否合理。 （3）施工环境方面存在的风险源，主要调查和分析施工场地周边的建筑物、构筑物、埋藏物、管道（油、气、水）、缆线、民防设施、铁路、公路、外电架空线路、地下水体、地表水体等可能造成安全事故的外部环境。 （4）施工设备，主要分析路堑高边坡施工所用的爆破、开挖、土石方装运、筑路、锚固钻孔、钢筋制作加工、高压供风、高压注浆等可能造成安全事故的施工机械设备。 （5）施工材料，主要分析材料过期、失效等质量问题，施工中可能遇到的有毒有害、易燃易爆等物质。 （6）自然灾害，主要分析生产、生活区域可能受到暴雨、洪水、泥石流、雷电、冰雹、大风、雨雪等突发自然灾害造成的风险。 人的不安全行为引起的风险事故分析 （1）操作错误。不按设计文件和施工组织要求的顺序施工；偷工减料、偷工减序、设备操作错误、易燃易爆品操作不当、多人配合作业不协调、空中抛掷物件、材料工具存放不当、桩孔内人员扒绳（钩）上下等。 （2）违反安全规程。高处作业没有个人安全防护用品（安全带、安全帽、安全网）、设备带病运转不维修、桩（坑）孔口等没有安全防护、设备外露旋转部分不加防护罩、边坡安全监测不到位等。 （3）管理缺陷。主要从制度管理和现场管理两方面分析： 1）制度管理：从安全管理机构、安全管理人员配备、安全管理责任制、安全培训、安全投入、事故处理、事故应急预案等方面分析。 2）现场管理：现场安全巡查、安全隐患查处和事故应急处理等方面分析。 风险分析方法 （1）风险传递路径法 路堑高边坡施工安全管理失误的风险传递路径，如图 所示。 图 路堑高边坡施工安全管理失误风险传递路径针对路堑高边坡施工的特点，对路堑高边坡施工安全管理失误风险传递路径细化，可知：风险从原因事件向结果事件传递，其表现形式由最初单一的、确定的管理失误（D）分化到若干不同的危险形态（H1、H2、……、Hn）并导致事故发生，最终发展到多样的、程度不一的伤害（I111、I112、……、Innn）。路堑高边坡施工安全风险传递路径细化见图。 图 路堑高边坡施工安全风险传递路径细化图 （2）鱼刺图法 鱼刺图法是把系统中产生事故的原因及造成的结果所构成的因果关系，采用简单的文字和线条加以全面表示的方法。由于分析图的形状像鱼刺，故称“鱼刺图”（见图）。 图 路堑高边坡施工安全风险鱼刺图法制作鱼刺图分两个步骤：分析问题的原因及结构、绘制鱼刺图。 1）分析问题原因及结构： ①针对问题点，选择层别方法（如人、机、料、法、环等）； ②按头脑风暴分别对各层别找出所有可能原因（因素）； ③将找出的各因素进行归类、整理，明确其从属关系； ④分析选取重要因素； ⑤检查各要素的描述方法，确保语言简明、意思明确。 2）鱼刺图绘制过程： ①填写鱼头（要解决的问题）； ②画出主骨（影响结果主要概况因素）； ③画出大骨，填写大要因； ④画出中骨、小骨，填写中小要因。 在绘制鱼刺图时应召集建设、施工、监理、第三方评估单位（如有）等相关人员共同分析，将所要解决问题遵从面-线-点依次细化。 （3）故障树分析法 故障树就是将系统的失效事件（称为顶上事件）分解成许多子事件的串、并联组合。在系统中各个基本事件的失效概率已知时，沿故障树图的逻辑关系逆向求解系统的失效概率。故障树是一种特殊的树状逻辑因果关系图，它用规定的逻辑门和事件符号描述系统中各种事物之 间的关系。故障树的编制要求分析人员十分熟悉工程系统情况，包括工作程序、各种参数、作业条件、环境影响因素及过去常发事故情况等。故障树解决问题的步骤大致如图 所示： 图 故障树分析流程图 故障树的绘制见图，要分析的对象即为顶上事件（施工安全事故），按逻辑关系可向下罗列顶上事件发生的一级条件及原因（路堑高边坡事故事故），一级是条件及原因转换为一级事件，再先下罗列二级事件及原因（A1、A2……An及B1、B2……Bn），依次类推直至事故的基本事件（A11、A12……Ann及B11、B12……Bnn）。现阶段主要以定性评估为主。 图 路堑高边坡故障树 （故障树符号意义可参考GB/T4888-2009） 风险估测 一般风险源评估方法 LEC法（作业条件危险性评价法） LEC法是根据作业人员在具有潜在危险性环境中作业，以影响作业条件危险性的因素进行评价的方法。作业条件危险性评价法的评价步骤如下： （1）组成专家组。 （2）对于一个具有潜在危险性的作业条件，确定事故类型，找出影响危险性的主要因素：L—事故发生的可能性；E—人员暴露于危险环境的频繁程度；C—发生事故可能造成的后果。 （3）由专家组成员按规定标准对L、E、C分别评分，取分值集的平均值作为L、E、C的计算分值。用计算的危险性分值（D）来评价作业条件的危险性等级。其计算公式为： D=L×E×C 式中：L—事故发生的可能性大小，取值见表； E—人员暴露于危险环境的频繁程度，取值见表； C—发生事故可能造成的后果，取值见表； D—危险性分值，确定危险等级的划分标准见表。 表 事故发生的可能性分值L分数值 事故发生的可能性 10完全会被预料到 6相当可能 3可能，但不经常 1完全意外，可能小 可以设想，不太可能 极不可能实际上不 可能 表 暴露于危险环境的频繁程度分值E分数值 10暴露于连续暴危险环露 境的频繁程度 6每天工作时间内暴露 321每周一每月暴每年暴非常罕次或偶露一次 露几次 见暴露 然暴露 表 事故造成的后果分值C分数值 100事故造10人以成的后上死亡 果 403人以上9人以下死亡 151人死亡 7严重伤残 31有伤残 轻伤，需救护 表 危险性等级划分标准 危险性分值D危险程度 ≥320极度危险，不能继续作业 ≥160～320高度危险，需要整改 ≥70～160≥20～70显着危险，需要整改 ＜20稍有危险，可以接受 1危险等级 543比较危险，需要注意 2一般情况下，事故发生的可能性越大，风险越大；暴露于危险环境的频繁程度越大，风险越大；事故产生的后果越大，风险越大。运用作业条件危险评价分析法进行分析时，危险等级为1～2级的，可确定为属于可接受的风险；危险等级为3～5级的，则确定为属于不可接受的风险。 由于路堑高边坡风险损失的估计目前还没有简便可行且准确可靠的方法，可根据路堑高边坡的周边环境及破坏后可能造成的后果（危及人的生命、造成经济损失）的严重性，本《指 南》推荐根据表、表 确定事故后果严重程度。人员伤亡、直接经济损失的严重程度等级也可参考国家有关标准。 （1）人员伤亡是指在施工活动过程中所发生的人身死亡或伤害。依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，等级标准如表。 表 人员伤亡等级标准 等级 定性描述 人员伤亡 1一般 1≤人员死亡（含失踪）人数<2或1≤重伤人数<92较大 3≤人员死亡（含失踪）人数<9或10≤重伤人数<493重大 10≤人员死亡（含失踪）人数<29或50≤重伤人数<994特大 人员死亡（含失踪）人数≥30或重伤人数≥100（2）直接经济损失是指因发生事故造成的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需（不含恢复重建）的各种费用，等级标准如表。 表 直接经济损失等级标准 等级 定性描述 经济损失（万元） 12一般 较大 100≤Z＜10001000≤Z＜50003重大 5000≤Z＜100004特大 Z≥1000重大风险源评估 物的不安全状态引起的事故可能性评估，考虑了边坡开挖、预应力锚固、抗滑桩、抗滑挡墙、地下排水隧洞、注浆加固这6个工程措施，在实际工程当中，对其它工程措施可参考这6个工程措施建立评估指标体系。对一般的坡面防护工程和排水工程，如排水沟、坡面骨架护坡等，按一般风险源进行预控。 边坡开挖是路堑高边坡工程中最重要的风险源，是发生施工安全事故的主要阶段。本《指南》提出了5类10个评估指标，主要是针对物的不安全状态确定的。其中：边坡规模有边坡高度和坡形坡率2个指标，是施工安全风险的最基本的指标，路堑边坡没有高度和坡度就不可能有风险；地质条件的变化有岩性变化、坡体结构变化、地下水变化3个指标，主 要反映了设计依据的地质资料和现场开挖揭露地质情况的差异，差异大可能引起较大施工安全风险事故；诱发因素除了年降雨量以外，还有自然灾害，边坡施工区域一旦发生暴雨、洪水、泥 石流、台风等自然灾害，都有可能诱发边坡灾害事故；周边环境对施工风险的影响也不可忽略，如附近存在爆破作业、动载等。 本《指南》提出了10个评估指标，对特定的边坡来说，不一定同时具有10个评估指标，可选择其中的某几个指标；在进行评估时应找出对风险事故有影响的重要评估指标，确定重要性排序和相应的权重，建立指标评估体系。高边坡开挖顺序，规范要求开挖一级加固一级，但实际情况是超挖问题比较突出，实际工作中考虑工期等因素未严格按规范执行。因此，将开挖顺序作为独立的评估指标。 在施工过程中已发现边坡变形破坏迹象，如路堑边坡顶部出现长大贯通的后缘裂缝，标志着施工安全风险事故从有可能趋向于现实，必须采取风险控制措施，比如上部减载、下部反压等。在这种情况下，边坡施工安全风险已处于高风险状态，因此，为提高评估结果的正确性，提出了边坡开挖变形破坏调整系数。 预应力锚固工程在边坡加固中的作用越来越显着，目前已成为我国高速公路边坡加固的重要手段，对施工要求的专业化程度高，导致施工风险的原因是施工方法和工序不当。 人工挖孔抗滑桩施工的安全风险主要有：一是抗滑桩开挖引起坑壁塌方、突泥、涌水；二是桩孔出渣过程中可能产生高处坠落。前一个风险和地层岩性的软弱和地下水丰富有关，要采用严格的施工方法控制；后一个风险与吊装设备质量状况和人的操作规范性有关，主要采用严格的安全措施控制。 5风险控制 一般要求 本《指南》风险接受准则，是在常用风险接受准则的基础上，结合公路路堑高边坡特点提出的。 日常管理：施工单位按照国家、行业或地方的有关安全生产的法律法规、标准规范等制定风险控制措施，对工程实行日常管理。 监控预警：施工单位或业主委托第三方监控单位，应对风险源采取监控和预警预报体系，明确预警预报标准，通过对施工监控数据的动态管理，及时掌握其发展状态，发现异常或超过警戒值，应及时采取规避措施。 专项整治：应分析风险原因，并对重大风险源采取专项整治措施，包括完善设计方案、调整施工方法和组织、加强安全措施、改善施工环境、加强现场管理和提高人员因素等方面综合考虑，全方位整改。 应急抢险：除采取以上控制措施外，还应提出典型重大风险事故的应急预案，做好事故应急处置准备工作。应根据风险事故类型和发展态势，对采用专项整治不能及时控制风险的，制定应急措施，做好应急准备，确保事故不造成严重后果。
篇四：以下情况应进行专项安全风险辨识评估
..13204工作面安全风险专项辨识评估报告
第一章
专项辨识评估对象概况
1．工作面概况
1.1工作面位置、周边关系及开采情况
工作面位于二采区的东部，西部隔25m煤柱为13203工作面采空区；南部到二采区回风大巷；北部到本工作面切眼，东部隔25m煤柱为矿井边界，上部8、9号煤层均不可采。地面的相对位置是砖窑沟东南，武家庄西南，地表为荒坡及耕地，13204工作面对应地面为沙坪村东北，1.2地形地物
地面标高
1022m～1104m，井下标高，965m～972m1.3工作面参数、开采技术条件及煤层赋存特征
（1）工作面几何参数
走向长度1126/1146，倾斜长度180，面积204480。
（2）工作面煤层赋存特征
开采煤层13#，煤层厚度平均13.22m，煤层结构复杂，有1～4层夹石，煤层倾角为2°-6°，煤层硬度3～44°，煤种长焰煤，稳定程度较稳定
13#煤层顶底板情况是伪顶、直接顶岩性为泥岩、炭质泥岩，厚度1.5～3m，老顶岩性为粗粒砂岩，厚度5～14m。底板岩性为泥岩、炭质泥岩，厚度平均0.6m。
;,.
..第二章
专项辨识评估责任体系
2017年8月28日在矿四楼会议室，成立专项辨识评估领导小组，组长周庆前，成员见下表，对13204综采工作面进行了新工作面设计前的专项辨识评估。
13204工作面设计前安全风险专项辨识人员名单
主持人（总工程师）：
参加人员
专业
采煤
通风
地测
生产技术
机电运输
安全管理
单位
姓名
职务
签字
第三章
安全风险辨识、评估
3.1风险点划分
遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，现将13204工作面作为一个风险点排查。
3.2.1危险源辨识
;,.
..对13204综采工作面风险点危险源辨识如下：
环境因素:水、火、瓦斯、煤尘、顶板、地表陷落等危险源。
物的因素（设备设施）：采煤机、刮板输送机、单体液压支柱、乳化液泵站、移动变电站等。
人的因素（作业活动）：开采煤机、开刮扳输送机、操作泵站、打设支柱、检修设备等。
按照煤矿安全生产标准化安全风险分级管控标准要求，只对能造成重大事故的危险源进行辨识评估，以下只对水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压、地表陷落危险源进行分析、评估。
3.2.2危险有害因素分析
(1)断层情况以及对回采的影响
工作面两巷在掘进过程中各揭露2条断层，断层处前后煤层裂隙多、易冒顶、片帮，回采时应加强断层带顶板及巷道管理。
该工作面煤层走向NE，倾向NW，煤层倾角2°～6°平均4°。煤层褶曲处裂隙节理发育，致使煤层的完整性遭到破坏，易冒顶、片帮，对回采和支护管理有影响，回采过程中有可能造成局部冒落及片帮现象，回采时应加强顶板及巷道管理。
(2)影响回采的其它地质情况
;,.
..根据2016年度本矿井瓦斯等级鉴定结果，13号瓦
斯
煤层属低瓦斯煤层，回采工作面瓦斯绝对涌出量为2.21m3/min；
矿井绝对CO2涌出量：6.41m3/min、相对CO2涌出量：CO22.54m3/T。
煤尘爆炸指数
煤的自燃倾向煤层具有自燃性，自燃发火期4个月。
性
地温危害
(3)矿压
在掘进过程中，未发现压力明显显现。
(4)水文地质
（一）工作面涌水量
根据矿井二采区地质报告提供的地质资料，13#煤层正常涌水量11.1m3/h，最大涌水量14.7m3/h，本工作面巷道掘进过程中，巷道顶板、煤壁局部有淋水，属于煤岩层裂隙水与孔隙水，涌水量较小，远小于二采区地质报告提供的矿井13#煤层涌水量。
（二）含水层（顶部和底部）分析
根据《山西忻州神达台基麻地沟煤业有限公司矿井兼并重组整合初步设计》提供资料，矿井13号煤层最低底板标高为935m，奥陶系岩溶水水位为849.50～855.50m，煤层底板标高高于奥灰岩溶水水位，奥灰水对矿井开采13号煤层采掘无影响。
;,.煤尘具有爆炸性、无高温热害区，地温梯度为1.80C/100m
..13#煤层上覆太原组砂岩裂隙含水层为本煤层直接含水层，该含水层从揭露情况看，仅有局部淋水，水量很小，对工作面回采影响很小。工作面上下各含水层在正常条件下，一般没有水力联系，层间裂隙水发育于浅部及构破碎造带，工作面充水条件主要来自顶部含水层的直接渗透，随着开采范围的扩大，人为裂隙增多，浅部裂隙水易于渗入。
（三）工作面回风顺槽、运输顺槽低洼处有积水。
3.3风险等级评估
3.3.1风险等级评估方法风险等级评估是通过科学、合理的方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。
本专项报告对风险点、危险源和危险有害因素进行风险分级。
——风险点风险等级：风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
——危险源风险等级：危险源内各危险有害因素评价出的最高风险级别作为该危险源的级别．
——危险有害因素风险等级：本报告选用风险矩阵法（LS)或作业条件危险性分析法（LEC）对进行评估。
3.3.2重大风险确定标准
——经风险评估确定为重大风险的风险点、危险源、危险有害因素；
——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
;,.
..——符合可能导致国家安监总局《煤矿重大生产安全事故判定标准》十五条重大安全隐患；
——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
——涉及重大危险源的；
——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的。
3.3.3风险评估结果
通过上述分析，结合我矿《重大危险源安全评估报告》对矿井重大危险源进行了重新辨识与确认，存在的重大危险源有煤炭自燃和爆炸性煤尘2项重大危险源，根据重大风险确定标准，本工作面涉及上述爆炸性煤尘危险和煤炭自燃2项重大危险源，风险等级均为橙色，为较大风险，水害和顶板灾害风险等级为黄色。为一般风险。
第四章
安全风险分级管控
4.1防治煤尘爆炸措施:
4.1.1通风措施
（1）依据规程规定的矿井风量计算办法进行综合计算和验算，确保合理安全的配风量，营造井下良好的气候条件，确保职工身心健康和安全。
（2）现场工作人员必须熟知通风线路，保证通风设备、设施正常工作。
;,.
..（3）各风门必须设置好闭锁装置和声光装置，加强巷道维护、及时清理巷道障碍，保证风路畅通。
4.1.2综合防尘措施：
（1）建立完善的工作面防尘洒水管路系统，轨道顺槽、皮带顺槽敷设相匹配的供水管路，保证水量供应，并设置反冲洗水质过滤器，确保各用水地点的水质。
（2）喷雾降尘。按有关规定完善综放工作面采煤机内外喷雾、架间喷雾、放煤口喷雾、进回风流净化水幕及各转载点洒水喷雾装置等降尘设施。
（3）对容易积存煤尘的工作面及回采巷道应定期进行清扫和冲洗。工作面每班清洗一次，防止煤尘堆积。
（4）加强个体防护。工作面采煤机司机、放煤工、移架工以及在工作面和回风巷工作的其他人员均配戴自吸过滤式防尘口罩。
（5）按规定设置隔爆水棚。在工作面回风顺槽和运输顺槽按规定距离设置辅助隔爆水棚，棚区长度不少于20m。
4.1.3防治煤层自然发火措施：
（1）利用人工取样色谱分析预测预报。
（2）在进、回风隅角设挡风帘，及时构筑拦浆墙。
（3）提高回采率和保证回采进度。
（4）移动变电站处备足相关防火材料，对两隅角、面后遗煤地点注防火材料、洒阻化剂；
（5）利用面后预埋注浆管路及时注浆等。
;,.
..
4.1.4防治水措施
（1）开采前，对工作面排水系统要进行联合试运转，运转正常后方可进行生产；排水设备要随采随移，要定期维修，确保随时能正常运转。
（2）在生产过程中，特别是放顶煤后，工作面作业人员及安监人员要随时掌握顶板变化情况，发现涌水预兆时，要及时开启水泵排水，并向调度室汇报；必要时启动井下水灾应急救援预案。
（3）主汛期工作面回采时，要加强地表塌陷、裂缝的巡查和治理，遇到大到暴雨极端天气时，立即停产撤人。
（4）工作面回风顺槽、运输顺槽低洼处有积水，回采过程中在洼处积水处必须配备潜水泵，及时排出积水。
4.1.5矿压顶板管理措施
（1）在两顺槽断层及顶板破碎带已加强支护，回采时要根据巷道和工作面实际情况加大超前支护距离、密度，增加支护数量、缩小超前支护排间距或及时移架。
（2）13#煤层顶板由泥岩、炭质泥岩、粗粒砂岩组成，抗剪切度低，易碎易断，给正常回采与支护管理造成隐患，队组要根据实际情况制定相应的开采安全措施，并认真做好日常矿压观测工作，确保安全生产。
第五章
安全风险分级管控清单
因年度重大安全风险管控清单包含煤尘爆炸和煤层自然发火重大风险，所以不用修定矿井年度重大风险清单。13204工作面专项辨;,.
..识重大风险清单如下：
第六章
结论与建议
13204作面专项辨识评估确定了两项较大风险,分别是煤尘爆炸和煤层自然发火，并制定了相应管控措施。生产技术部要根椐辨识评估报告所列措施在工作面设计方案中要有体现。
;,.
..13204工作面设计前专项辨识重大风险清单
序号
风险
地点
类别
值
级别
后果描述
煤粉火焰（1）建立完善的工作面防尘洒水管路系统，轨道顺槽、皮带顺槽敷设相匹配的长度＞供水管路，保证水量供应，并设置反冲洗水质过滤器，确保各用水地点的水质。
400mm，（2）喷雾降尘。按有关规定完善综放工作面采煤机内外喷雾、架间喷雾、放煤重大煤尘爆1炸
作面
13204工36（Ⅰ煤尘具有清洗一次，防止煤尘堆积。
风险挥发分
口喷雾、进回风流净化水幕及各转载点洒水喷雾装置等降尘设施。
风险风险风险及其管控措施
负责人
部门
部门
管控督察
32.73％，（3）对容易积存煤尘的工作面及回采巷道应定期进行清扫和冲洗。工作面每班
级）
爆炸危险（4）加强个体防护。工作面采煤机司机、放煤工、移架工以及在工作面和回风性
巷工作的其他人员均配戴自吸过滤式防尘口罩。
（5）按规定设置隔爆水棚。在工作面轨顺和皮顺按规定距离设置辅助隔爆水棚，棚区长度不少于20m。
;,.
..煤的自燃：（1）利用人工取样色谱分析预测预报。
有自然发（2）在进、回风隅角设挡风帘，及时构筑拦浆墙。
（3）提高回采率和保证回采火倾向,Ⅱ进度。
重大类自
煤层自2然发火
作面
4319工36（Ⅰ然发火期（5）利用面后预埋注浆管路及时注浆等。
级）
为4～6个月，最短69天。
（4）电站处备足相关防火材料，对两隅角、面后遗煤地点注防火材料、喷洒阻
风险然煤层，自化剂；
;,.
篇五：以下情况应进行专项安全风险辨识评估
—————
—
_—__—__—__—__—__—：——编号—DI—
—
线
订__装__封__密__—__—_：—名—姓—
—
—
—__—__—__—__—__—_
—：—位—单————————
新驿煤矿2019年度双防（安全风险分级管控及事故隐患排查治理）考试答案
一.单选题（每题1分，共40分）
1、分管负责人每（B）组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
A.日B.旬C.月D.季度
2、重大事故隐患由（A）负责组织制定和落实治理方案。
A.矿长B.总工程师C.安全矿长D.书记
3、专业隐患排查由（B）牵头组织。
A.矿长B.专业分管矿长C.安全矿长D.书记
4、在（D）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
A.采掘工作面B.机电硐室C.地面厂房D.井口
5、采用（B）管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。
A.科学化B.信息化C.现代化D.智能化
6、部门负责人不清楚事故隐患排查治理职责1人扣（A）分。
A.0.5B.1C.2D.37、矿井安全风险分级管控工作体系的第一责任人是（A）。
A.矿长B.书记C.安全矿长D.总工程师
8、每（D）至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。
A.月B.季度C.半年D.年
9、重大事故隐患未及时公示扣（C）分。
A.0.5B.1C.2D.310、我矿安全风险分级管控安全生产标准化办公室设在（A），统筹负责矿井安全风险分级管控的日常管理工作。
A.安监处B.调度室C.生产科D.通防科
11、安全风险是生产安全事故或健康损害事件发生的（B）和严重性的组合。
A.必然性B.可能性C.偶然性D.随意性
12、下面的表述属于安全风险的是（B）。
A.采煤工作面上平巷超前压力影响范围内未加强支护B.采煤工作面上平巷超前压力影响范围内顶板破碎容易冒落C.采煤工作面上平巷超前压力影响范围内支架损坏
D.采煤工作面上平巷超前压力影响范围内应加强支护
13、煤矿可按照（D）相结合的原则划分风险点。
A.点B.线C.面D.点、线、面
14、一般风险由(C)管控。
A.煤矿（企业）主要负责人B.分管负责人和科室（部门）
C.区队（车间）负责人D.班组长和岗位人员
15、专项风险评估结果应用于（C）。
A.指导和完善灾害预防和处理计划B.确定下一年度安全生产工作重点
C.指导修订完善设计方案、作业规程D.制作岗位风险告知卡
16、辨识确定的风险，应制定（B），对风险进行有效管控。
A.隐患治理措施B.风险管控措施C.应急预案D.资金计划
17、开展安全风险管控效果检查分析和隐患排查应以（C）为基本单元。
A.工作地点B.隐患地点C.风险点D.关键地点
18、风险点的等级按风险点内风险的（B）确定。
A.评估级别B.最高级别C.平均级别D.综合级别
-1-19、作业危害分析法是从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的（D）。
A.风险大小B.复杂程度C.操作方法D.潜在危害因素
20、煤矿（企业）应以风险点为基本单元，对照（A）开展安全风险管控效果分析和隐患排查。
A.安全风险管控清单B.风险点台账C.隐患清单D.作业规程
21、双重预防机制工作中，（C）组织日常监督检查，负责双重预防工作的跟踪考核。
A.
主要负责人B.
总工程师C.
分管安全负责人D.
生产副矿长
22、《煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南》中要求，以下（A）情况，应开展专项辨识。
A.
排放瓦斯作业前B.
矿井检修复工前C.
掘进工作面皮带机安装前D.
巷道封闭前
23、下列情形，直接确定为重大风险的是（B）。
A.
局部通风机可能造成施工地点停风的B.
在容易自燃煤层采用放顶煤开采工艺生产的C.
斜巷运输可能造成断绳跑车的D.
登高作业可造成人员坠落的24、对安全风险进行分级管控，逐一分解落实管控责任，较大风险由（B）负责管控。
A.
矿长B.
分管负责人和科室（部门）C.
区队长D.
班组长
25、以下属于煤矿重大生产安全事故隐患的有（A）。
A.
自然发火严重，未采取有效措施B.
井下巷道存在煤尘堆积的C.
井下电气设备应安装保护接地装置而未安装的D.
采掘工作面空顶范围超过规定
26、安全隐患在治理过程中对存在较大及以上风险的，应（D），并设置警示标识。
A.
由分管领导组织实施B.
再次进行风险评估C.
提高督办层级D.
有专人现场指挥和监督
27、重大隐患和A级隐患，必须编制（A）。
A.
隐患治理方案B.
应急措施C.
治理说明D.
资金计划
28、下列属于隐患的是（C）。
A.
高处施工作业B.
斜巷运输重物C.
超前支护距离不足D.
机电设备运转
29、治理工程量大，需由煤矿或上级企业、部门协调、煤矿主要负责人组织治理的隐患是（A）隐患。
A.
A级B.
B级C.
C级D.
重大
30、连续停工（A）以上的煤矿复工复产前，应进行专项安全风险辨识评估。
A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月
31、煤矿（企业）主要负责人（B）组织一次综合安全检查活动。
A.每旬B.每月C.每天D.每班
32、区队（车间）（C）开展安全检查。
A.每旬B.每月C.每天D.每班
33、班组长（D）组织对作业环境和重点工序进行安全检查。
A.每旬B.每月C.每天D.每班
34、煤矿风险点划分（A）煤矿井上下所有生产作业场所。
A.应覆盖B.可以部分覆盖C.可以重叠覆盖D.不可以交叉覆盖
35、在具有煤尘爆炸危险的采煤工作面放炮作业的为（A）风险。
A.重大B.较大C.一般D.低
36、重大隐患判定依据（C）确定。
A.主要负责人组织的会议决定B.管理人员经验C.国家煤矿重大生产安全事故隐患判定标准D.安全技术措施
37、未按规定完成治理的隐患，应（C）层级。
A.保持原有督办B.降低督办C.
提高督办D.没有要求
38、井下电气设备未取得煤矿矿用产品安全标志，或者防爆等级与矿井瓦斯等级不符的属于（A）。
A.重大隐患B.A级隐患C.B级隐患D.C级隐患
39、煤矿应（D）至少对本单位双重预防机制运行情况进行一次系统性评审。
A.每月B.每季C.每半年D.每年
40、风险管控措施的制定应重点考虑工程技术、安全管理、培训教育和（C）方面。
A.个体防护B.应急处置C.个体防护和应急处置D.
个体防护或应急处置
二.多选题（每题1.5分，共30分）
1、风险点是风险伴随的（ABCD），及在其特定条件下的作业活动，或以上两者的组合。
A.系统B.区域C.场所D.部位
2、隐患排查是对风险管控措施落实的有效性和生产过程中产生的隐患进行（ABC）的过程。
A.检查B.监测C.分析D.整改
3、以下（ABCD）情况，应开展专项辨识。
A.排放瓦斯前B.主要设施设备发生重大变化前C.连续停工停产一个月以上的煤矿复工复产前D.煤矿建设项目在可行性研究阶段和投入生产使用前
4、安全风险管控分为（ABD）。
A.综合管控B.专业管控C.区队管控D.动态管控
5、《煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南》中风险类型是按照可能导致的（AB）类型划分的。
A.事故B.伤害C.隐患D.损失大小
6、一般隐患按照危害程度、解决难易、工程量大小等划分为（ABC）级。
A.AB.BC.CD.D7、A巷道拟贯通B巷道，B巷道存有积水和高浓度瓦斯，贯通前人员无法进入，该项贯通工作存在的风险有（ACD）。
A.可能造成瓦斯爆炸B.B巷道预贯通点顶板未加强支护
C.可能发生顶板冒落D.可能造成透水事故
8、在煤尘有爆炸性的煤巷，掘进机截割作业存在风险的是（ABCD）。
A.顶板可能垮落B.可能引起煤尘爆炸
C.可能造成人员机械伤害D.可能造成尘肺病
9、开展职工全员双重预防培训，内容至少应包括（ABC）。
A.双重预防的基本知识B.年度和专项辨识评估结果
C.与本岗位相关的风险管控措施D.年度风险辨识报告编制
10、煤矿井下电气焊存在的隐患有（ABD）等。
A.未安排专人检查瓦斯B.电气焊周围存在可燃物
C.可能造成人员灼伤D.作业完成后未留人观察
11、安全隐患“五落实”是指落实（ABCD）。
A.整改措施B.责任人C.资金D.时限和预案
12、煤矿必须编制隐患治理方案的隐患是（AC）。
A.重大B.一般C.A级D.B级
13、煤矿（企业）的动态管控包括（ABC）。
A.区队（车间）B.班组C.岗位D.专业
14、重大安全风险公示内容有（ABCD）等。
A.风险点B.风险描述C.主要管控措施D.管控责任人
15、双重预防机制工作至少应包括以下制度（ABC）。
A.安全风险分级管控和隐患排查治理工作制度B.双重预防机制教育培训制度
C.双重预防机制运行管理制度D.安全绩效考核管理制度
16、按照（ABC）管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级的管控方式。
A.风险等级B.所需管控资源C.管控能力D.专业性质
17、在治理过程中对伴随的风险进行管控，存在较大及以上风险的，应（CD）。
A.提高督办层级B.进行专项风险评估
C.有专人现场指挥和监督D.设置警示标识
18、风险管控措施是为将风险降低至可接受程度，采取的相应（ABC）的方法和手段。
-2-A.消除B.隔离C.控制D.管理
19、隐患应根据煤矿（企业）管理层级，实行（ABC）。
A.分级治理B.分级督办C.分级验收D.分级销号
20、风险等级从高到低划分为（ABCD）。
A.重大风险B.较大风险C.一般风险D.低风险
三、判断题（每题1分，共30分）
1.火灾有造成人员窒息、中毒等风险。管控措施：所有下井施工人员必须佩带隔绝式化学氧自救器。（√）
2.带电搬迁，触电伤人、损坏设备，电缆破损、漏电，造成触电事故。管控措施：搬迁设备前将带电设备下级停电，无误后方可施工，严禁带电搬迁。（×）
3.绞车司机开机前未检查附近是否有人，开机存在人员伤亡风险。管控措施：开机作业前需对周围作业环境、设备完好进行检查，发现绞车前方及绳道有人严禁开机。（×）
4.顶板过破碎带、地质构造带冒顶造成人员伤亡风险。管控措施：掘进中，施工人员应严格执行“敲帮问顶”制度，经常性的检查顶板情况。（√）
5.瓦斯浓度超限有使人窒息的风险，管控措施：（1）确保各地点风量满足要求；（2）确保检测监控设备完好，并正常使用。（√）
6.一级标准化矿井事故隐患排查治理单项考核得分不低于90分（含90分）。（√）
7.事故隐患排查治理部分在井工煤矿安全生产标准化所占权重为12％。（×）
8.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。（√）
9.矿井在选择风险控制措施时应考虑可行性、安全性、可靠性。（√）
10.风险的分级，风险越小，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。（×）11.上级管控的风险，下一级可以不必再落实管控责任。（×）
12.重大风险由矿主要负责人负责管控，基层区队不用管控。（×）
13.在顶板极难管理的区域进行采掘生产活动的应直接确定为重大风险。（√）
14.主副提升系统断绳、坠罐风险发生概率很小，不作为重大风险。（×）
15.煤矿的风险点划分应涵盖临时性特殊作业活动。（√）
16.煤矿的生产系统不能作为独立的风险点。（×）
17.在受水害威胁严重区域进行采掘生产活动的风险应按风险矩阵分析法（LS）确定级别。（×）18.煤矿安全隐患排查的基本依据是安全风险管控措施清单。（√）
19.主通风机可能导致停风的风险应按作业条件危险性评价法（LEC）确定级别。（×）
20.年度风险辨识时间可以晚于年度生产计划、灾害预防处理计划及应急救援预案的编制。（×）21.
临时施工作业前不用开展风险辨识。（×）
22.
某台开关未按要求安设接地线，属于触电风险。（×）
23.
开展职工全员安全培训，内容至少应包括与本岗位相关的风险管控措施。（√）
24.
双重预防管理信息系统应实现安全风险等级变化和隐患数据变化的预警功能。（√）
25.
风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用蓝、黄、橙、红四种颜色标示。（×）
26.
风险点的等级按风险点内风险的累加级别确定。（×）
27.
煤矿（企业）应当成立负责双重预防机制工作的领导小组，设置专职或兼职管理部门，配备专职管理人员。（√）
28.
新材料、新设备、新技术、新工艺在煤矿（企业）试验或推广应用前应开展专项安全风险辨识评估。（√）
29.
分管负责人和科室（部门）没有重大风险管控责任。（×）
30.
煤矿（企业）应采用信息化管理手段，建立安全生产双重预防信息平台。（√）
篇六：以下情况应进行专项安全风险辨识评估
Fuhdasuyhgasdf10工作面设计前专项辨识评估
会议纪要
会议时间：2017年8月5日
会议地点：综合楼调度会议室
主
持
人：矿总工程师
参会人员：地测科科长
通风技术科科长
安全科科长
机电科科长
生产科科长
防治水科科长
通风区队长
职业病防治科
监控室主任
掘进队技术员
综采队技术员
调度安全指挥中心主任
风险辨识范围：02工作面
2017年8月5日，在公司综合楼调度会议室，张红兵矿总工程师组织通风技术科、安全科、生产科、机电科、地测科、调度安全指挥中心、综采队及掘进队等相关业务科室和专业技术人员，通过经验判断法，针对W31002综采工作面回采设计，重点对该辨识范围内瓦斯、水、火、煤尘、顶板、运输系统、供电、通风、职业病等危险因素，开展专项辨识评估，具体内容如下：
一、风险辨识
1、顶板
（1）W31002综采工作面初次放顶前悬顶距离过大，有可能造成大面积垮落；
（2）W31002综采工作面三角区、两顺槽顶板维护作业时，容易造成片帮、冒顶；
（3）W31002综采工作面回采梯次减撤架作业时，回风顺槽控顶距可能较大，容易冒顶；
（4）W31002综采工作面推进过程中存在褶曲，容易造成工作面冒落现象；
（5）W31002综采工作面回采可能受DX20陷落柱的影响，易造成冒顶。
2、瓦斯
（1）W31002综采工作面上隅角可能造成瓦斯积聚；
（2）W31002综采工作面推进至DX20陷落柱时，有毒有害气体涌出量增大；
（3）W31002运输（回风）顺槽的高冒区可能造成瓦斯积聚；
（4）光感式瓦斯检查仪、甲烷传感器和便携式瓦斯检查仪监测数据出现误差；
（5）W31002运输顺槽挖设的水仓可能造成瓦斯积聚。
3、煤尘
（1）W31002综采面采煤机、前后溜、皮带运输各转载点未安装喷雾装置、未及时打开或损坏，造成煤尘飞扬；
（2）W31002综采面推进至DX20陷落柱和过褶曲构造采用爆破作业时，可能造成煤尘积聚；
（3）W31002综采面架间浮煤多、回风顺槽未打开全断面喷雾装置，可能造成煤尘积聚。
4、火
（1）W31002综采面采煤机、泵站以及各电器设备作业场所用电不规范，电器失爆、线路老化，可能造成火灾；
（2）W31002运输顺槽皮带机头机尾区域和W31002回风顺槽乳化油、机械用油、超前支护木料存放处等地点，由于管理不规范、检查不到位、作业人员违章操作可能造成火灾、人员伤亡；
（3）W31002综采面推进至DX20陷落柱和过褶曲构造采用爆破作业时，可能造成爆炸火灾；
（4）偶合器未按规定加注了易燃液或使用非阻燃胶带，造成火灾事故。
5、防治水
（1）W31002运输顺槽存在顶板淋水、底板出水，管控措施落实不到位可能形成一定隐患；
（2）W31002综采工作面有一处富水异常区和DX20陷落柱，可能有积水和导水影响；
（3）W31002综采面初次来压可能带来水害影响；
（4）W31002综采工作面地面有一地质钻孔，编号XW7，根据隐蔽致灾普查报告对该钻孔进行查看验收，该钻孔封闭良好，后期定期观测。
6、运输
（1）辅助运输
①W31002回风顺槽，“一坡三挡”装置失效、刹车失灵以及人员违章操做，造成跑车事故；
②W31002回风顺槽绞车的钢丝绳未按规定检查或接头不合理、钢丝绳断丝较多，造成断绳事故；
③现场队干违章指挥，绞车司机违章操作、未严格执行“行人不行车，行车不行人”制度，保护装置失效，声光信号装置不灵敏可靠，可能造成造成事故；
④W31002综采工作面安装支架特殊运输时未采取好安全技术措施易造成运输事故。
（2）主运输（皮带运输）
①皮带机司机违章操作、未按规定着装，造成事故；
②皮带机机头、机尾未固定牢固，未安设防护装置造成事故；
③皮带机综合保护失效或甩保护运行，声光信号装置不灵敏可靠，皮带跑偏等，造成事故。
7、供电
（1）电气设备保护整定不合理，可能造成越级跳闸或烧坏电气设备；
（2）供电设备绝缘老化造成短路接地，可能导致故障跳闸；
（3）机电管理、日常检查、维护维修、电钳工培训不到位易造成设备故障事故；
（4）操作不规范、未严格执行停送电制度和工作票许可制度易造成人员伤亡、设备损坏；
（5）电气设备安设环境不合理、未采用不易燃电缆、接地保护不完好、拖拽电缆未采取防护措施易造成故障停电以及人身事故。
8、通风
（1）W31002综采工作面形成后，未及时调整通风系统，易造成风流短路、漏风现象
（2）W31002运输顺槽风桥处、W31002回风顺槽风桥处和W310回风巷密闭处等通风设施管理不善易造成漏风；
（3）W310采区通风距离长且通风设施较多，定期检查管理不到位，容易造成W31002工作面风量分配不足。
9、职业卫生
（1）采煤机、转载机、皮带运输机等设备工作时产生噪音，可能对作业人员听力、情绪等身心健康造成伤害；
（2）W31002综采面回采作业时产生煤尘，皮带运输、转载过程产生煤尘，易导致接触人员患尘肺病；
（3）作业人员未正确佩戴防尘口罩，易导致接触人员患尘肺病。
10、安全培训和应急管理
（1）作业人员安全培训、岗位培训、职业健康专项培训、应急知识培训、应知应会知识培训等岗位培训不到位，作业人员掌握专业知识及安全意识不能满足岗位要求，造成作业人员安全意识淡薄，岗位规范程序执行不到位，可能导致现场作业人员执行过程存在安全风险；
（2）生产安全事故应急预案不完善、不合理，预警预报不清晰、应急响应程序混乱、应急处置措施无针对性等，可能导致应急指挥系统运行不良、响应不当；
（3）应急管理物资、材料、人员日常管理不到位，兼职救护队日常管理松散，日常训练记录、资料不全，应急管理机构人员对应急职责不清楚，可能导致应急管理职能部门职责履行不到位，无实战救援能力；
二、风险评估
本次评估采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进项逐项评估；该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为D=L
×E×C。其中：L表示事件发生的可能性、E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危险性。安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（见图表1）。
表1：风险等级标准
风险分级
红色风险
橙色风险
黄色风险
蓝色风险
等级
D（值）
重大
D（值）≧32较大
320﹥D（值）≧16一般
160﹥D（值）≧7低
70﹥D（值）
危险程度
重大风险，不能继续作业
较大风险，立即采取严密防控措施
一般风险，及时整改
低风险，需严格按章正规操作
表2：评估参数表
事件发生的暴露于危险环境
产生的后果（C）
可能性（L）
的频繁程度（E）
风险等级划分（D）
分数
可能程度
分数
频繁程度
分数
后果严重程度
分数值
危险程度
完全可
能预料
连续暴露
10大灾难，许多人死亡
≥27重大风险
每天工作
相当可能
时间暴露
4灾难，数人死亡
<27较大风险
可能、但
不经常
每周一次
15非常严重，一人死亡
70-14一般风险
可能性小，完全意外
每月一次
严重，重伤
20-7低风险
三、成果应用
经过辨识评估分析，不涉及重大安全风险，具体详见“W31002工作面设计前专项辨识安全风险清单”；根据辨识评估成果编制作业规程时，需充实在遭遇DX20陷落柱时防止煤壁片帮、漏顶伤人等安全技术措施，重点对W31002综采面初次来压防治水设计、管控措施进行完善。
山西长治县雄山煤炭有限公司第五矿
W31002工作面专项辨析安全风险清单
序号
风险
风险描述
地点
W310021工作面
初次放顶前悬顶距离过大，有可能造成大面积跨落，瓦斯涌出。
W310022三角区、两顺槽顶板维护易顶板（黄色）
顶板（黄色）
等级
风险类型及风险评估
管控措施
1、制初采安全技术措施，加强顶板观察、管理；
2、控制顶煤回收；
3、若悬顶距过大，按照强制放顶安全技术措施进行放顶；
1、加强日常顶板管理，检查好支护质量，对单体柱上好防倒链，并监
测初撑力达标。
2、加强对三角区、两顺槽顶板维护工作，按照作业规程要求，及时打
设超前支护（20米范围内），做好三角区支护管理。
W310023回采逐步调整工作面时回风顺槽空顶距可能较大，易工作面
造成冒顶。
顶板（黄色）
1、加强对端尾顶板监测和管理，严格执行端尾支架回撤安全技术措施。
2、检查好端尾支护质量，严格执行先支后回制度。
L
工作面
造成片帮、冒顶。
山西长治县雄山煤炭有限公司第五矿
W31002工作面专项辨析安全风险清单
专业：采煤
部门：综采队
序号
风险地点
W31002回风顺槽联15络巷风门
闭锁失效，风门变形易造通风（黄色）
风险描述
风险类型及等级
管控措施
W310配电点风门
成漏风。
W310水仓处风门
W310配电点
绝缘老化造成短路接地，可能导致故障跳闸。
回采结束后，密闭打设不合格，易造成漏风。
形成后，未及时调整通风系统，易造成风流短路、漏风现象。
W31002工作面1、加强对供电设备的检查、维护。
供电（蓝色）
2、严格执行工作票许可制度，加强对员工的培训和管理
3、加强管理，班前会做出强调
通风（蓝色）
1、加强日检、周检；
1、制定通风调整方案，并严格落实；
2、生产队要严格按方案进行风路调整；
1、安装粉尘传感器，及时检测工作面粉尘浓度；采用冲洗岩壁、巷帮、16W31002工作面配电点
1W31002工作面
1W31002工作面
通风（蓝色）
1W31002运输顺槽W31002回风顺槽W310回风巷
生产过程中粉尘多，易导致接触人员患尘肺病。
职防（蓝色）
喷雾降尘、装岩洒水等综合防尘措施；
2、保证各项措施有效实施，加强班中检查；
3、作业人员全部佩戴防尘口罩；每班检查防尘口罩佩戴情况。
山西
西翼采区设计前专项辨识评估
会议纪要
会议时间：2017年8月5日
会议地点：调度二楼会议室
主持人：矿总工程师
张红兵
参会人员：通风技术科科长xxx、安全科科xxx
机电科科长xx则、生产科科长xxx
调度安全指挥中心主任xxx
综采队
韩x、掘进队
刘x
风险辨识环节：西翼采区
会议内容：
2017年8月5日，在公司调度会议室，xxx矿总工程师组织通风技术科、安全科、生产科、机电科、地测科、调度安全指挥中心、综采队及掘进队等相关业务科室专业技术人员，针对西翼采区设计前开展专项辨识评估，相关内容如下：
1、通风系统：西翼采区位于矿井西南部分，相对位置较远，通风距离长，通风设施及通风系统的管理较复杂，易存在通风管理问题；W31002工作面位于矿井西南边缘，中部联络巷、通风设施较多，极易造成风量分配问题；
2、采掘及顶板方面：顶帮易出现冒落；在掘进过程中，可能存在临
时支护未设置、或临时支护设置不当问题；
3、机电运输：西翼采区主要涉及主运输皮带运输及循环绞车、小绞车的辅助运输，运输距离长、环节较多，轨道、安全防护装置维护管理工作量较大，可能存在运输上管理问题。
4、煤尘：西翼采区掘进作业、回采作业易产生粉尘，对作业人员形成危害；
5、防治水方面：西翼采区W310运输巷受原W10901采空区积水影响，对W310运输巷防治水工作影响较大，放排水措施管理问题较大；掘进或回采作业受构造影响，可能存在顶板水、裂隙水及陷落柱导水，管控措施落实不到位可能形成一定隐患。
6、防灭火管理；西翼采区电气设备、皮带机头机尾区域为防灭火管理工作的重点区域，具体辨识安全风险共19项，经评估分级，不涉及重大安全风险，具体详见“西翼采区设计前专项辨识安全风险清单”；根据辨识评估结果编制作业规程时，需充实防止煤壁片帮、漏顶伤人等安全技术措施，完善割煤、移架、防片帮板收放等操作流程。
山西长xxxxxxx
西翼采区设计前专项辨析安全风险清单
专业：采煤
序号
风险地点
W310运输巷
可能受老空水影响。
W31002工作面
回采中撤架
停采后设备回撤
调度绞车
双速绞车
回柱绞车
W31002回风顺槽
斜巷运输路段
运输线路及运输设备未进行检查或道轨安装不合理、设备存在故障，导致运输支架出现问题
离合与刹车磨损严重，可能造成跑车。
防跑车装置失效，易造成跑车。
装料时超高、超宽、超5W31002回风顺槽
W310回风巷
重及挂车时超规定数量，易造成断绳、跑车及人员受伤。
风险描述
东侧为10901采空区，水害（红色）
2、加强观测，做好排放水记录。
1、各生产队责任区域范围内运输线路及运输设备要定期检查道轨情况；
提升运输（黄色）
2、运输期间要全面检查相关设备设施的安全情况；
3、制定运输安全技术措施，由当班队长落实到现场。
风险类型及等级
管控措施
1、制定探放水安全技术措施，根据措施对老空水进行有计划的放水、排水。
提升运输（蓝色）
1、定期检查调度绞车的离合与刹车装置；
2、对磨损严重的要及时更换；
1、按规定定期检查防跑车装置是否有效；
2、防跑车装置失效的要对该区域责任人进行相应处罚；
1、装料必须严格按照运输规定标准；
提升运输（蓝色）
提升运输（蓝色）
2、运输期间要严格落实运输期间各项安全技术措施；
3、对运输过程中未按规定落实安全措施的要追究运输人员责任；
山西xxxxxxx
西翼采区设计前专项辨析安全风险清单
专业：采煤
序号
风险地点
W31002掘进工作面
风险描述
风险类型及等级
管控措施
（资料素材和资料部分来自网络，供参考。可复制、编制，期待你的好评与关注）
篇七：以下情况应进行专项安全风险辨识评估
自贡市天宇实业有限公司度新煤矿度新井
安全风险辨识评估工作方案
根据安全风险分级管控制度的要求，安全风险辨识评估工作开展前，应制定安全风险辨识评估工作方案，明确安全风险辨识范围、方法、流程、责任人。
一、年度安全风险辨识评估工作方案
1、安全风险辨识评估范围：
瓦斯、水、火、粉尘、顶板、提升运输系统。
2、辨识评估方法：
预先危险性分析法、安全检查表法、作业条件危险性评价法。
3、辨识评估流程
收集法律法规、标准、信息→现场观察→预先危险性分析辨识→座谈讨论分析→危险性补充确认→辨识评估结论。
4、责任人：毛开金
5、时间：每年12月底前。
二、专项安全风险辨识评估工作方案
1、有以下情况时，应进行专项安全风险辨识评估
（1）
新水平、新采区、新工作面设计前；
（2）
生产工艺、主要设备设施、重大灾害因素发生重大变化时；
（3）
启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门
揭煤前；
（4）
新技术、新材料试验或推广应用前；
（5）
连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；
（6）
本矿发生死亡事故或出现涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后。
2、辨识评估方法：
预先危险性分析法、安全检查表法、作业条件危险性评价法。
3、辨识评估流程
收集法律法规、标准、信息→现场观察→预先危险性分析辨识→座谈讨论分析→危险性补充确认→辨识评估结论。
4、责任人：韦从贵
2017年5月2日
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